2021证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题练习不容错过!十一.pdf

北京点趣教育科技有限公司 2018 证券从业考试《证券市场基本法律法规》 真题练习不容错过！ 资深导师团队， 潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围， 剖析考试的重点、 难 点；在此为您奉上备考 2018 年证券从业考试《法规》真题练习。希望广大考生能够顺利通 过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网： 组合型选择题 ( 每题1 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、错选均不得分) 51 [ 单选题]下列具有法人资格的有（）。 Ⅰ．子公司 Ⅱ．分公司 Ⅲ．企业财务部门 Ⅳ．母公司 A.Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅳ 参考答案： D 参考解析： 北京点趣教育科技有限公司 根据《公司法》第 14 条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公 司登记机关申请登记·领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公 司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。 52 [ 单选题]下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。 Ⅰ．当事人的名称 Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ．包销的期限及起止日期 Ⅳ．违约责任 A. Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： D 参考解析： 根据《证券法》第 30 条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或 者包销协议， 载明下列事项： ①当事人的名称、 住所及法定代表人姓名； ②代销、 包销证券的种类、数量、金额及发行价格；⑧代销、包销的期限及起止日期；④ 北京点趣教育科技有限公司 代销、包销的付款方式及日期；⑤代销、包销的费用和结算办法；⑥违约责任； ⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 53 [ 单选题]股份有限公司申请股票上市的条件有（）。 Ⅰ．公司股本总额不少于人民币 3000 万元 Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的 25% 以上 Ⅲ．公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 15% 以上 Ⅳ．公司最近 5 年无重大违法行为 A. Ⅰ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案： B 参考解析： 根据《证券法》第 50 条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条 件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； ②公司股本总额不少于 人民币 3000 万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的 25% 以上；公司股 北京点趣教育科技有限公司 本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10% 以上；④公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 54 [ 单选题]下列属于期货交易所职责的有（）。 Ⅰ．提供交易的场所 Ⅱ．设计合约，安排合约上市 Ⅲ．为期货交易提供集中履约担保 Ⅳ．间接参与期货交易 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案： A 参考解析： 根据《期货交易管理条例》第 10 条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务 院期货监督管理机构的规定， 建立、健全各项规章制度， 加强对交易活动的