最新三体系健康 ISO45001 2018 审核要点(2).doc

PAGE 1 GB/T24001—2016标准审核关注要点 4 组织所处环境 4.1理解组织所处环境 1、有无理解组织环境的资料（如，讨论记录、或识别清单）？ 提示：内、外部问题示例 a)与气候、空气质量、水质量、土地使用、现存污染、自然资源的可获得性、生物多样性等相关的、可能影响组织目的或受组织环境因素影响的环境状况； b)外部的文化、社会、政治、法律、监管、财务、技术、经济、自然以及竞争环境，包括国际的，国内的、区域的和地方的； c)组织内部特征或条件，例如：其活动、产品和服务、战略方向、文化与能力（即：人员、知识、过程体系）。 4.2 理解相关方的需求和期望 1、组织是否识别相关方？体系文件中有无确定的相关方对象的描述（清单）？ 2、是否识别相关方需求？有无相关资料？ 3、相关方需求是否涉及相关法律法规？是否建立相关方合规性清单？ 4.3确定环境管理体系的范围 1、体系文件中是否有覆盖范围描述（自然边界、活动、产品和服务，部门） 4.4 环境管理体系 1、 是否建立环境管理体系，有无体系文件，如，《环境管理体系说明》或《环境管理手册》或《环境管理过程及其过程说明（或程序文件）》 。 2、体系文件中是否考虑了组织的环境和相关方需求和期望等因素？ 5 领导作用 5.1领导作用与承诺 1、最高管理者在环境管理方面的职责是否明确规定？ 2、是否建立环境方针、环境目标？ 3、最高管理者怎样确保环境管理体系的要求融入组织日常的业务管理？ 4、最高管理者确保环境管理体系所需资源的提供情况怎样？ 5、是否建立环境管理体系结构图 5.2 环境方针 1、是否有形成文件的环境方针？ 2、环境方针的内容是否符合要求：如适合于组织的活动、产品和服务的性质、规模及环境影响；包含 “一个框架”和 “三个承诺”的内容。 3、是否在组织内沟通？ 4、方针是否可为相关方获取？ 5.3 组织的岗位职责和权限 1、有无形成文件的环境管理的岗位职责 ？ 2、是否有确保体系符合标准要求并报告环境绩效的人员及职责规定？ 6 策划 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1总则 1、在策划的体系文件中是否考虑了需要应对的风险和机遇？ 2、环境管理的范围是否明确？ 3、是否明确在环境管理体系范围内的潜在的紧急情况？ 6.1.2 环境因素 1、是否辨识了体系覆盖范围内活动、产品和服务中能够控制的环境因素？ 2、是否辨识了体系覆盖范围内能够施加影响的环境因素? 3、是否评价了重要环境因素？有无重要环境因素 清单？ 4、是否有更新的和已纳入计划的新的活动、产品和服务中环境因素的识别清单？ 6.1.3 合规义务 1、是否确定与环境因素有关的法律法规？ 2、是否具有法律法规文本（纸张的、电子文档）？ 6.1.4 措施的策划 1、是否有管理重要环境因素的措施清单 ？ 2、是否有实施合格义务的措施清单？ 3、是否有评价措施有效性的资料？ 环境目标及其实现的策划 6.2.1 环境目标 1、是否有形成文件的环境目标（公司、部门、车间）？ 2、是否对目标实现情况进行监测？有无相关资料（包括上级检查或自身检查）？ 6.2.2 实现环境目标措施的策划 1、有无实现目标的专项方案？ 2、有无融入其他义务过程的实现目标的措施？ 7 支持 7.1 资源 1、体系文件中是否明确资源的内容？ 7.2 能力 1、有无体系覆盖人员的能力规定（任职条件、岗位描述） 2、有无培训计划（公司、部门、车间） ？ 3、有无培训计划实施记录、资料 ？ 4、有无评价措施有效性的资料 ？ 7.3 意识 1、有无进行意识培训方面开展活动的相关资料？ 7.4 信息交流 1、是否建立信息交流的控制程序（管理制度）？ 2、有无内部外部信息交流的文件、记录等资料？ 3、策划交流过程应考虑的因素（两个方面） 7.5 文件化信息 1、是否明确标准要求的文件，有无建立文件清单？ 2、组织本身确定的文件，是否建立文件清单？ 3、文件文本抽查。 4、抽查文件建立和更新时的审批、签字、编号情况。 5、有无收发文登记薄？ 8 运行策划和控制 8.1 运行策划和控制 1、有无根据识别的风险建立的控制管理程序（制度、规定、作业指导书）？ 2、有无为实现目标制定的计划（方案） ？ 3、有无与供方、服务方、外包方签订的环境要求的协议或信函 ？ 4、有无程序、制度、计划方案实施记录、资料 ？ 8.2 应急准备和响应 1、是否根据识别的潜在风险建立应急准备预案？ 2、有无培训记录、资料？ 3、有无应急预案试验（演练）记录、资料？ 4、有无应急响应的物资准备情况清单？ 5、有无救助机构名录（消防、泄漏清理、医院）？ 6、应急预案、响应措施评审记录？ 9 绩效评价 9.1 监视、测量、分析和评价 9