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证券从业资格考试采用标准化客观试题，题型分为 3 类： 单项选择题、多项选择题和判断题。 单项选择题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分 不定项选择题共 40 小题，每题 1 分，共 40 分 判断题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分（2009 年开始判断题答 错不再倒扣分） 试卷总分 100 分考试时间为 120 分钟 合计 160 道题，总计 100 分，60 分及格。 从题量分布上就可看出，三类题型分布比较均匀。 第一章 证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、 特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场 所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、 资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、 证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资 者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律 性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协 会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构 成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握 新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。熟悉新《证券 法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本 市场的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初 期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入 WTO 后对外 开放的内容。 第一节证券与证券市场 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持 有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的 书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特 定权益，或证明其曾经发生过的行为。 证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。 一、有价证券 （一）有价证券的定义 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的 特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没 有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券 直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因 而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。 有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有 价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身 不能在实体经济运行过程中发挥作用。 通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账 面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不 完全反映实际资本额的变化。 （二）有价证券的分类 有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本 证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得 这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代 表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、 仓库栈单等。 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有 价证券。 货币证券主要包括两大类： 一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票； 一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而 产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券 的主要形式，本书中的有价证券即指资本证券。 有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准 进行分类： 1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府 机构证券和公司证券。政府证券通常是指由中央政府或地方政府 发行的债券。中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。 地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。政府 机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前也不允许 政府机构发行债券。 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包 括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在 公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融 证券，其中金融债券尤为常见。 2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券 与非上市证券。 上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依 法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券 是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。 非上市证券不允许在证券交易所内交易，但