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2015 年下半年西藏基金从业资格：基金监管考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是 __。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 2.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的 __时，为巨额赎回。 A．3% B．5% C．10% D．20% 3.假定某基金的总资产为 65 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 60 亿份，那么该基金 份额净值为（）元。 A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 4.基金年度报告披露的主要内容有 __。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 5. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是 __。 A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法 6. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有 __。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 7. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是 __。 A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司 8. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为 5 元，且不得高于成交金额 的__。 A．0.1% 1 B．0.2% C．0.3% D．0.5% 9. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有 __。 A．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务 C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 10. 证券交易所通过连续 __方式形成证券交易价格。 A．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价 11. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办 理的赎回份额不得低于基金总份额的 __。 A．10% B．30% C．50% D．60% 12. 某投资人投资 1 万元认购基金， 认购资金在募集期产生的利息为 5 元， 其对应的认购费 率为 1.5%，基金份额面值为 1 元/份，则其认购份额为（） 。 A．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 13. 有价证券的特征包括 __。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性 14. 制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部 15. 基金的分析和评价应遵循的原则包括 __。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则 16. 下列关于基金分类的说法，正确的有 __。 A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金 (ETF)与上市开放式基金 (10F)等 2 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 17. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，公 司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A．1800 B．2000 C．3000 D．4000 18. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人 要在基金募集期限届满后 __日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A．5 B．15 C．30 D．45 19. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近 __年 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A．1 B．2 C．3 D．5 20. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一， 但其发行证券的品种一般仅限于 __。 A．股票 B．债券 C．开放式基金 D．封闭式基金 21. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于 T+1 日从基金银行存款账户划出，最快可在 __到 达投资者资金账户。 A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天 22. 关于基金管理人，下列认识错误的是 __。 A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B．设立基金管理公司必须经国务院批准 C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D．基金管理人是基金的募集者和管理者 23. 基金销售监管中的公平原则要求 __。 A．公开监管机构全部业务活动内容 B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇 24.