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  知识产权法中的权利穷竭原则 权利穷竭原则，是指知识产权所有人或经其授权的人制造的知识产权产品，在第一次 投放到市场后，权利人即丧失了对它的进一步的控制权，权利人的权利即被认为用尽、穷 竭了。凡是合法地取得该知识产权产品的人，均可以对该知识产品自由处分，只要不侵犯 知识产权人的独占权。权利穷竭原则是知识产权法的一个重要问题。权利穷竭不但与知识 产权的特点、知识产权客体的特点及知识产权法的宗旨等知识产权基础理论问题相关，而 且同现实生活中出现的平行进口问题相联系。如何使知识产权保护在不损害权利人利益的 情况下实现社会利益的平衡，保证商品的自由流通，即是研究该课题的意义所在。 一、权利穷竭原则的理论基础 从知识产权功能的角度来说，权利穷竭的理论基础就是经济利益回报。知识产权制度 的建立，旨在保护发明创造人、作品创作者的权利，使其在没有别人同其竞争的条件下充 分利用自己的知识产品以实现自己的经济利益。知识产权的本质乃是利益问题。 它将经济特权授予个人或是单位完全是为了产生更大的公共利益。而权利穷竭原则， 则是对知识产权所有人的权利所进行的一种限制，“是为了平衡知识产权人专有权所产生 的负面效应所设置的，其主旨是对知识产权人的权利加以必要的限制，以免产生过度垄断， 阻碍产品的自由流通。”[1](P62)目前，学界普通认为，知识产权的基本特征之一是其独 占性或者说是专有性，这和商品的自由流通恰恰是矛盾的，权利穷竭原则正是为了解决这 种矛盾而产生的。保证商品的自由流通是权利穷竭原则的目的所在。但是笔者认为，权利 穷竭原则的理论基础是经济利益回报理论，即知识产权所有人基于法律的规定而独占性地 制造并销售其知识产权产品后，他已经从这种独占性的制造、销售活动中获得了应得的经 济利益，知识产权的基本功能已经实现。知识产权制度赋予了权利人独占性的权利，保证   1   权利人在没有他人假冒、仿造的情况下充分利用其智力成果制造、销售知识产权产品，从 而实现自己的经济利益。权利人在依靠这个独占性保证条件获得充分的经济利益回报后 (第二次利益回报)，知识产权的功能已经实现，他不应该再继续对该知识产权产品施加进 一步的控制。否则，就有碍于商品流通，有损于社会公众的利益。 从法理学的角度来说，权利穷竭的理论基础就是私人利益与社会利益的平衡。如果将 权利穷竭原则纳入法理学、法哲学分析，则可以这样认为：从法律思想上看，19世纪末， 权利本位由个人本位逐渐向社会本位转化，特别是进入20世纪后，这种转化更为明显。 早期的权利本位主义崇尚自由，倡导权利，这一思想表现在知识产权领域就是知识产权是 一种绝对性的、排他性的权利，除了具有时间性和地域性这两个特征外，它被赋予了与所 有权相同的意义。最初的知识产权几乎不受任何限制。而随着社会的发展、法律思潮的进 步，个人权利本位逐步让位于社会权利本位。社会权利本位则由极端尊重个人权利自由转 变为更加注重社会利益，更加注重社会利益的维护和社会的全面发展和进步，注重个人利 益与社会整体利益的平衡。社会本位思想体现在知识产权领域，即是对知识产权人的权利 加以必要的限制。权利穷竭原则即是限制措施之一，它体现了知识产权保护中的个人利益 和社会利益的平衡。知识产权法中的权利穷竭原则的价值目标就是为了平衡个人利益和社 会利益以实现社会的公平和正义。 二、权利穷竭原则在知识产权各领域的表现 在专利权领域，专利权人自己制造、进口的专利产品或者专利权人授权他人制造、进 口的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，一旦投放到市场上去之后，专利权人对 其专利产品即失去了控制。产品的受让人或其他人使用、销售或许诺销售该专利产品的， 不视为侵权。从所有权的角度说，权利穷竭原则是合情合理的。专利产品的受让人在支付   2   了产品的价金后取得了产品的所有权，作为所有权人，专利产品的受让人当然可以自由处 分其产品。在此专利产品和一