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合规培训考试试题及答案 （满分100分） 一、单选题（每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。 A、交易所规定标准 B、经营成本或行业自律标准 C、证监会规定的标准 D、期货经纪公司规定的标准 2、期货从业人员获取不当利益，但情节不严重，应（ ）。 A、暂停其期货从业人员资格6个月至12个月 B、暂停其期货从业人员资格3年 C、撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、永久性撤销其期货从业人员资格 3、期货公司在与客户签订期货经纪合同之前，应当首先向客户出示（ ）。 A、书面合同 B、营业执照 C、投资者须知 D、风险说明书 4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）。 A、及时向主管部门报告 B、公平对待该投资者 C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、了解投资者的投资目标 5、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》 D、《期货从业人员经纪业务规范》 6、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（