YH-P1-JG01 集团制度与流程管理规定.doc

集团制度与流程管理规定 编号：YH-P1-JG01 版号：A/0 页码：第 PAGE 2 页 共 NUMPAGES 5 页 PAGE 集团制度与流程管理规定 编号：YH-P1-JG01 版号：A/0 页码：第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 11 页 PAGE 1 集团制度与流程管理规定 编制 集团结构资本端口 日期 审核 李霆 日期 批准 集团流程审批小组 日期 2010.04 修订记录 日 期 修订状态 修改内容 修改人 审核人 批准人 集团制度与流程管理规定 编号：YH-P1-JG01 版号：A/0 页码：第 PAGE 11 页 共 NUMPAGES 11 页 PAGE 11 1.总则 1.1目的 为了对集团管理体系的建立、执行、检查以及优化进行统一规范管理，特制订本规定。 1.2适用范围 本规定适用于沿海地产投资（中国）有限公司（以下简称集团）及下属独资、合作、合资的子公司和所属管理的公司 2、结构资本体系说明 2.1 结构资本体系的构成 集团结构资本体系由组织结构、权责体系、流程体系以及资讯系统等组成，其中流程体系是其重要组成部分。 2.2 流程体系的编制依据 制度与流程体系的编制依据是集团的组织结构（及其功能职责描述）、集团权责系统，制度与流程体系的内容不能与集团组织结构（及其功能职责描述）和集团权责系统的内容相冲突。 2.3流程体系的构成 集团流程体系由流程管理手册构成，其中流程管理手册又包含了一/二/三级流程、流程工具（模板、标准/要点、表单）两部分内容。管理制度与流程文件是集团指令性的文件，地区/专业公司必须严格遵守与执行，流程工具是集团指导性的文件，是企业长期经验和知识的积累，地区/专业公司可以参考执行。 流程文件：主要针对“做什么、怎么做、由谁做”等问题进行描述，是描述活动和权责的全集。 报告系统：根据集团权责系统编制的法定流程文件清单及其流转路径，是集团经营活动相关数据、信息与文件上传下达的法定规则。报告系统主要以集团资讯系统为流转平台，地区/专业公司必须严格按照流程规定上报/上载。 作业指引：主要针对“如何做”等问题进行描述，是面向某项作业的操作人员，起解释、提示、指导学习、补充或辅助决策作用的指导性文件。作业指导书，应体现专业管理水平，结构清晰，逻辑性强，符合地区操作实际，对某项专业工作的开展（尤其是对新员工）具有明确的指导作用 模版、标准/要点、表单：是进行某项工作所需的文件工具支持或可参照/使用的文件范本，用于作业过程的记录、签署和传递特定信息等使用，是集团内部正式使用的表格或文件。报告模版，应强调简洁明了、主题集中、数字化导向、可测量。 在制度与流程体系中有一些重要的作业指导书和作业模板，对集团的经营活动起着关键作用，我们定义为核心流程工具，特别予以关注。 3、制度与流程的编制/修订 制度与流程的编制/修订程序及权责如下表： 内容 建设责任单位 审核单位 审批单位 发布平台 集团流程文件（一级/二级） 总部各职能部 知识管理部 集团流程审批小组 EIP系统 作业指引(即三级流程) 总部/地区职能部 知识管理部 集团流程审批小组 EIP系统 报告系统 总部各职能部 知识管理部 集团流程审批小组 EIP系统 模版、标准/要点、表单 总部各职能部 （与地区共建） 知识管理部 集团流程审批小组 EIP系统 备注： 对于地区/专业公司内部流程，由集团授权地区/专业公司编制、完善，集团知识管理部进行合规性审核； 核心流程工具由集团总部各职能部/专业公司牵头，可与地区公司共同建设； 对于地区/专业公司内部流程工具，由集团授权地区/专业公司自行编制，但须备案至集团知识管理部和其他相关职能部。 4、流程的文件流转与处理 流程文件作为流程执行过程与结果的纪录 “载体”，反映了流程的实际运作情况。因此，可以通过对流程执行过程的文件管理来实现集团流程化管理，保证制度流程执行的透明性和可检查性，同时兼具发挥知识积累的功能。 4.1 流转文件范围 根据存储介质不同，流程文件分为电子文件和纸面文件。 从加快文件流转速度、提高流程运作效率的角度出发，原则上规定：凡是能够进行电子化的流程文件，一律采用电子文件的形式在集团相关资讯系统中进行流转和存储。 4.2流转方式 流程文件有三种流转方式：固化流程、自定义流程和纸面文件。 4.2.1 固化的流程 集团流程管理部门会定期根据集团权责系统、报告系统以及流程相关文件，按照既定的文件流转路径在相关资讯系统中进行固化设置，以通过“用技术管理人”来达到“强化制度流程执行”的目的。 对于已经在资讯系统中固化的流程文件，用户必须使用、而且必须正确选择相应的固化流程类别进行审批或报送。集团流程主管部门将定期检查固化流程使用的违规情况，并进行通报。 已固化流程的