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证券公司融资融券业务制度 目录 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务试点管理制度(试行） 4 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务试点管理办法(试行） 12 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务风险管理办法(试行） 30 \o Current Document 证券股份有限公司信用交易决策委员会议事规则 42 \o Current Document 证券股份有限公司证券营业部开展融资融券业务资格管理规程...47 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务推荐人管理细则 61 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券客户适当性管理细则 65 证券股份有限公司融资融券客户征信管理细则 102 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券授信管理细则 123 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券合同管理细则 127 \o Current Document 证券股份有限公司客户信用账户管理规程 131 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务档案管理细则 176 \o Current Document 证券股份有限公司融资利息、融券费用和业务期限管理细则....180 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务担保物与标的证券管理细则....184 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务中的权益处理细则 195 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券强制平仓管理细则 201 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务通知与送达管理细则 208 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务投资者教育管理细则 211 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券客户回访管理细则 217 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券客户投诉及纠纷受理操作规程 224 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务会计核算规程 241 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务结算管理规程 249 \o Current Document 证券股份有限公司融资专用资金划拨流程 259 证券股份有限公司融券券源调拨流程 263 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务信息披露与报告管理细则 268 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务审计工作规程 275 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务隔离实施细则 285 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务合规检查指引 291 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务应急处置工作规程 295 \o Current Document 证券股份有限公司协助有权机关对信用账户进行查询、冻结、扣划操 作指引 301 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券系统前端控制管理规程 321 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务系统运维管理规程 326 \o Current Document 证券股份有限公司融资融券业务系统应急处理规程 341 证券股份有限公司 融资融券业务试点管理制度(试行） 第一章 总则 第一条为开展融资融券业务，促进公司融资融券业务健康发展，严 格防控融资融券业务风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监 督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融 券业务试点内部控制指引》等有关规定，制定本制度。 第二条本制度所称融资融券业务是指公司向客户出借资金供其买入 上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取相应担保物的经营活动。 第三条公司开展融资融券业务试点，应当建立完备的管理制度、操 作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。 第四条公司开展融资融券业务，应当遵循以下基本原则： (一）合法合规原则。公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会 批准，并符合相关规定和监管要求。 (二）集中统一管理原则。公司对融资融券业务实行总部集中统一管 理，融资融券业务的决