客户身份识别复习知识点.pdfVIP

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知识 我的课程 客户身份识别基础知识 关闭 ? 1 ? ? 2 ? ? 3. 课 后 测 试 ? 课后测试 如果您对课程内容还没有完全掌握,可以点击这里再次观看。 观看课程 测试成绩: 80.0 分。 恭喜您顺利通过考试! 多选题 1. 客户身份识别内容包括( ) √ A 了解客户本人的真实身份 B 了解客户的交易目的和交易性质 C 了解客户的资金来源和用途 D 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 正确答案: A B C D 2. 客户身份识别需坚持以下哪些基本原则( ) √ A 真实性 B 完整性 C 有效性 D 持续性 知识 E 差异性 正确答案: A B C D E 3. 金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是( ) × A 《中华人民共和国反洗钱法》 B 《金融机构反洗钱规定》 C 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 D 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 正确答案: A B D 4. 金融机构进行客户身份识别时,应当识别、了解客户的以下哪些信息( ) √ A 身份资料 B 交易情况 C 交易目的 D 交易性质 正确答案: A B C D 判断题 5. 业务关系存续期间,金融机构不需要履行客户身份识别义务。 √ 正确 错误 正确答案: 错误 知识 精品文档

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