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管理信息化 EAM 资产管理申银万国期货公司汇富康富一号集合资产管理计划合 目录 期货公司资产管理业务风险揭示书 2 前 言 5 一、释义 6 二、声明与承诺 9 三、资产管理计划的基本情况 10 四、计划份额的分级 12 五、资产管理计划份额的初始销售 15 六、资产管理计划的成立与备案 17 七、资产管理计划的参与和退出 18 八、当事人及权利义务 22 九、资产管理计划份额的登记 27 十、资产管理计划的投资 28 十一、投资经理的指定与变更 30 十二、资产管理计划的财产 31 十三、投资指令的发送、确认与执行 32 十四、交易及清算交收安排 35 十五、越权交易 37 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算 39 十七、资产管理计划的费用与税收 45 十八、资产管理计划的收益分配 48 十九、报告义务 49 二十、风险揭示 51 二十一、资产管理合同的成立、生效及签署 56 二十二、资产管理合同的变更、终止 57 二十三、清算程序 58 二十四、违约责任 60 二十五、法律适用和争议的处理 62 二十六、资产管理合同的效力 63 二十七、其他事项 64 期货公司资产管理业务风险揭示书 市场风险莫测务请谨慎从事 尊敬的客户： 根据中国证监会的规定，现向您提供本《期货公司资产管理业务风险揭示书》。 考虑是否参与资产管理业务前，您应当明确以下几点： 一、参与资产管理业务前，您必须了解有关资产管理业务的法律法规、基础知识、 业务特点、风险收益特征等内容，了解期货公司是否具备资产管理业务的资格， 并认真听取期货公司对相关业务规则和《资产管理合同》内容的讲解。 二、在参与资产管理业务前，您应当综合考虑自身的资产与收入状况、投资 经验、风险偏好，确信自身有承担参与资产管理业务所面临投资风险和损失的能 力，审慎选择与自身风险承受能力相匹配的资产管理投资策略。 三、您应了解参与资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、 信用风险及其他风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、技术 风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。 四 、您应特别关注投资期货类品种具有的特定风险，包括但不限于因保证金交易 方式可能导致投资损失大于委托资产价值的风险，因市场流动性不足、交易所暂 停某合约的交易、修改交易规则或采取紧急措施等原因，导致未平仓合约可能无 法平仓或现有持仓无法继续持有的风险。 五、虽然合同约定了一定的止损比例，但由于持仓品种价格可能持续向不利方向 变动、持仓品种因市场剧烈波动导致不能平仓等原因，委托资产亏损存在超出该 止损比例的风险。 六、参与资产管理业务的资产损失由您自行承担，期货公司不以任何方式对您作 出取得最低收益或分担损失的承诺或担保。 七、投资者签署本合同即表明其已认可和同意管理人聘请福建康富资产管理有限 公司作为本资产管理计划的投资顾问，并同意授权投资顾问按约定的方式为管理 人管理运用计划财产提供投资顾问服务。投资者认可该投资顾问提供的投资建议， 并承诺接受因资产管理人采纳该投资建议所带来的任何收益或损失。若因投资顾 问违反法规或相关约定，资产管理人有权决定解聘投资顾问，在此情形下，资产 管理人有权决定终止该资产管理计划。 八、无论参与资产管理业务是否获利，您都需要按约支付管理费用和其他费用， 会对您的账户权益产生影响。 九、在委托期间，期货公司在一定条件下存在变更投资顾问、投资经理人选的可 能，会对资产管理投资策略的执行产生影响。 十、期货公司既往的资产管理业绩并不预示其未来表现。期货公司介绍的预期收 益仅供您参考，不构成对委托资产可能收益的承诺或暗示。 十一、本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明您参与期货公司资 产管理业务所面临的全部风险和可能导致资产损失的所有因素。 以上《期货公司资产管理业务风险揭示书》的各项内容，本人/本单位已阅读并 完全理解。 (请抄写以上划线部分) 客户： （自然人签字/机构代表人签字并加盖公章） 签署日期：年月日 资产合法性及投资者适当性承诺书 本人/本单位以真实身份委托申银万国期货有限公司运用委托资产进行投资。本人/本单 位承诺委托资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资,符合有关反洗钱法律法规的 要求。申银万国期货有限公司有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资 产来源及用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。 本人/本单位符合期货公司资产管理业务合格投资者相关标准，符合《私募投资基金监督 管理暂行办法》第十二条规定的 “净资产不低于 1000