银行内控达标年个人自查报告.pdfVIP

银行内控达标年个人自查报告 正确理解和掌握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作 的前提和基础， 下面是搜集的银行内控达标年个人自查报告， 供大家 阅读查看。 一、全年工作情况 我行内控合规部现有员工 17 人，其中总经理 1 人，副总经理 1 人，员工 15 人。今年是农行 IPO上市之年，是内控合规组织机构体 系变革之年， 本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作， 履 职尽责。 今年以来， 共抽调 11 人次参加总、 省行审计检查， 历时 200 余天 ; 完成省行委托审计工作任务 3 次; 完成省行交办的调研任务 1 次; 开展支行级离任审计 10 次，风险排查 2 次，内控自评价 2 次，内控 评价 1 次，整体移位 1 次，接待总行审计 1 次; 组织反洗钱业务培训 3 次，部门员工参加总省市行培训 30 多人次。 ( 一) 理顺关系，顺利完成内控合规改革。 一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻ⅩⅩ市内 控合规办事处到分行内控合规部的职能转变， 人员实现合理分流。 为 市行选送了三名风险合规经理， 为资产处置部选送了两名信贷业务骨 干。 二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现 法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳 交接，顺畅运转。 三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工 作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。 ( 二) 高度重视，努力提高合规管理水平。 一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工 作规划，落实检查任务 ; 不断强化日常管理，提升内控合规部门工作 效率 ; 强化内控监督，加强监管检查力度。 二是扎实有效地把反洗钱管理纳入日常工作来抓。上半年要求 各支行对反洗钱业务进行 100%自查，我部门组织人员开展 30%的抽样 检查， 已将检查情况通报全辖。 下半年组织人员对各支行开展 2 次反 洗钱业务检查。 对支行反洗钱岗位人员进行三次不同层次的业务培训， 反洗钱管理总体情况趋于良好。 三是区分权限，认真做好转授权和法律事务工作。 转授权工作。 1-11 月，ⅩⅩ分行共下发转授权书 22 次，合计 50 份，建立转授权 书档案，及时登记转授权管理台账并向相关部门备案。 其中基本转授 权 1 次 7 份 ; 内部转授权 8 次 19 份 ; 转授权调整 2 次 5 份; 特别转授权 6 次 13 份 ; 授权委托 5 次 5 份。下达转授权批复 2 份，收到 5 个支行 转授权备案 26 份。 一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综合评 价等专业培训， 另一方面定期组织员工学习总省市行的制度办法， 进 行交流讨论， 提高风险识别能力。 力争把本部门建设成为一支业务精 良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是 群策群力，大力开展合规文化建设。在全行合规文化建设中，以百日 排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推进合规文化开展，主 办合规文化电子期刊一期。 二、工作中存在的问题和困难 一是当前在