基金期货投资操作备忘录.pdfVIP

. XXXX私募投资基金 期货投资操作备忘录 年 月 日 .. . 甲方（基金管理人）：XXXX投资有限公司 住址： 法定代表人： 联系人： 联系电话： 通讯地址： 乙方（基金托管人）： 广发证券股份有限公司 通讯地址：广州市天河北 183号大都会广场 17楼 法定代表人：孙树明 联系人： 联系电话： 020- 丙方 ( 期货交易经纪商 ) ：XXXX期货有限公司 住址： 法定代表人： 联系人： 联系电话： 通讯地址： .. . 甲、乙、丙三方本着公正公平、共同发展的原则，经友好协商，同意由甲方 管理、乙方托管的 XXXX私募投资基金（下称“本基金” ）选择丙方交易通道参与 期货投资（含期权，下同） ，在期货投资、交易、资金划拨、结算及风险控制等 方面开展诚信合作。 为明确三方在基金资产参与期货投资方面的营运流程， 特签 署本备忘录，供三方共同遵守执行。 第一章 释义 除非特别说明，本备忘录所使用的表述含义如下 : 1、甲方（基金管理人） ：指 XXXX投资有限公司； 2、乙方（基金托管人） ：指广发证券股份有限公司； 3、丙方（期货交易经纪商） ：指 XXXX期货有限公司； 4 、本备忘录：指由 XXXX投资有限公司、广发证券股份有限公司和 XXXX期 货有限公司签订的《期货投资操作备忘录》 ； 5、本基金资产：指《 XXXX私募投资基金基金合同》中所指的基金资产； 6、期货结算账户（即“托管专户” ）：指乙方在具备期货存管资格的商业银 行为本基金资产开立的存款账户， 用途包括但不限于基金资产投资于期货的出金 和入金； 7、 期货保证金账户： 指甲方以基金名义在丙方营业部开立的用于存放基金 资产期货保证金的账户， 其用途包括出入金、 支付期货交易结算款和相关费用等， 期货保证金账户对应唯一的期货结算账户； 8、期货公司客户保证金账户：指期货公司根据法规规定在期货保证金存管 银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户 9、期货交易编码：指甲方以基金名义通过丙方向相关期货交易所申请开立 的相关期货市场的交易编码； 10、权益：指期货保证金账户的权益，具体计算方式为“期末权益 =期初权 益 +入金（－出金） - 手续费 +平仓盈亏 +持仓盯市盈亏”； 11、入金：指本基金资产从期货结算账户向期货保证金账户划入资金； 12、出金：指本基金资产从期货保证金账户划出资金至期货结算账户； .. . 13、风险度：持仓保证金 / 客户权益 *100%； 14、期货交易所：指中国金融期货交易所、大连商品交易所、上海期货交易 所、郑州商品交易所等依法设立的买卖期货合约的场所。 第二章 总则 根据 《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《期货公司金融期货 结算业务试行办法》