机构间私募产品报价与服务系统私募投资基金业务指引.pdfVIP

机构间私募产品报价与服务系统 私募投资基金业务指引 （征求意见稿） 第一章 总则 第一条 【规范依据】 为规范私募投资基金在机构间私募 产品报价与服务系统（以下称“报价系统” ）的募集、转让，保 护投资者合法权益，维护报价系统运行秩序，依据《中华人 民共和国证券投资基金法》等法律法规和《机构间私募产品 报价与服务系统管理办法》 ，制定本指引。 第二条 【适用范围】 本指引所称私募投资基金 （以下简 称“私募基金”）是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立 的投资基金。私募基金的收益分配和风险承担由基金合同、 公司章程或合伙协议约定。 在报价系统募集与转让私募基金，适用本指引。 第三条 【日常管理】中证资本市场市场发展监测中心有 限责任公司 （以下简称“市场监测中心”）对私募基金在报价系 统的募集、转让活动进行日常管理。 第二章 募集与转让 第四条 【发行注册】在报价系统募集私募基金的， 基金 管理人 （以下简称“管理人”）应当在报价系统填写发行注册表， 1 并通过报价系统向参与人定向披露下列材料： （一）私募基金合同、公司章程或合伙协议； （二）私募基金招募说明书 (若有 ) ； （三）委托管理协议（若有） ； （四）报价系统规定的其他文件。 若管理人委托第三方机构托管私募基金财产，还应当提 交私募基金资产托管协议。 第五条 【认购、 认缴】 参与人认购依据私募基金合同成 立的私募基金的，应当在报价系统中提交认购申报，申报中 应当包括私募基金产品代码、产品名称、参与金额等信息。 参与人认缴公司制或合伙制私募基金权益的，应当在募 集期内与管理人签署认缴出资承诺书，并在认缴出资承诺书 约定的时间范围内履行缴款义务。认缴出资承诺书中应当包 含认缴出资金额、认缴时间等内容。 第六条 【募集成功】 私募基金募集期结束后， 满足私募 基金募集条件的，管理人应当于发行期满之日起 10 个工作 日内确认发行成功并向认购 / 认缴私募基金的参与人披露发 行结果信息。 第七条 【募集失败】 募集期内私募基金的规模未达到约 定的最低募集规模或者发生约定的其他情形，私募基金募集 失败。 私募基金募集失败的，管理人应当自募集期结束之日起 2 10 个工作日内，向认购 / 认缴私募基金的参与人退还认购 /认 缴资金及利息。 第八条 【开放期披露】 私募基金合同或招募说明书中约 定开放期并在报价系统开放申购、赎回私募基金份额的，管 理人应当按照约定提前在报价系统向参与人定向披露私募 基金的开放期、申购和赎回时间、产品净值及申购和赎回原 则等相关信息。 接受投资者委托在报价系统认购、申购私募基金的参与 人应当向其投资者定向披露以上信息。 第九条 【转让注册】 在报价系统转让私募基金份额或权 益的，管理人应当在报价系统填写转让注册表，说明备案情 况，提交工商行政管理机构或证监会认可的机构出具的登记 证明文件及报价系统要求的其他材料，并向参与人定向披露 以下材料： （一） 私募基金合同、公司章程或合伙协议； （二）