证券公司营销管理办法.docVIP

PAGE 1 PAGE 5 证券公司营销管理办法 PAGE PAGE 1 目 录 第一章 总 则 1 第二章 客户经理岗位职责 1 第三章 客户经理的聘用与解聘3 第四章 客户经理薪酬体系与福利7 第五章 客户经理的定级与考核12 第六章 经纪人转岗13 第七章 客户经理的费用管理13 第八章 客户经理的日常管理14 第九章 客户预约确认及变更15 第十章 风险管理17 第十一章 附则17 附件一：客户经理招聘参考流程 18 附件二：客户经理求职表19 附件三：客户经理拟录用人员审批表21 附件四：培训情况登记表22 附件五：客户经理解除劳动合同通知书23 附件六：客户经理定级考核标准及细则25 附件七：客户经理日常管理规定（参考）31 附件八：新增客户服务卡 33 总 则 第一条 为适应证券市场的发展变化，打造一支强大的营销队伍，加强与银行、上市公司等机构的合作，最大程度地延伸渠道，并在此基础上快速拓展市场，更多开发有效户，进一步提高浙商证券的市场占有率和核心竞争力，建立客户经理的市场化的考核与管理，特制定本办法。 第二条 本办法所称客户经理指专职从事证券业务营销活动，与公司签署劳动合同的人员。客户经理是公司市场营销与客户服务的重要力量，其身份定位为公司的员工。 客户经理由低到高含试用期客户经理、中级客户经理、高级客户经理、资深客户经理、营销团队长、营销督导、营销总助七个级别。 第三条 各级客户经理由营业网点根据本公司附件六的规定进行定级、考核和转正，其结果由营业网点上报市场营销总部审核后公布。 第四条 本办法所称“客户资产”指客户在本公司托管的证券（A股、B股、ETF、LOF、封闭式基金、权证）及保证金。 第五条 本办法所称“有效开户”指考核期末资产大于（含）1万元且考核期内交易量累计大于（含）7000元的新增客户。 第二章 客户经理岗位职责 第六条 营业网点对客户经理的主要业务管理职责 1、各级别客户经理的招聘和辅导； 2、客户经理的入司培训与在职训练； 3、客户经理的考核； 4、客户经理的相关数据统计并上报市场营销总部备案； 5、客户经理的每月业务辅助用品的审核与发放； 6、营销业务的督促与辅导； 7、领导交办的其他工作。 第七条 团队级别客户经理（营销总助、营销督导、营销团队长）岗位职责 1、配合营业网点总经理制定营业网点业务发展计划； 2、负责渠道的开拓； 3、制定并实施营业网点年度、季度、月度的销售目标、计划和活动方案； 4、制定并实施营业网点年度、季度、月度的增员、选择、训练与活动方案； 5、负责客户经理的选拔、培训、辅导等团队建设； 6、负责客户经理团队的考核、督导、协调等日常管理； 7、负责客户经理团队活动量管理和月会、周会、夕会、晨会等管理； 8、负责客户经理团队各项业务数据分析与市场调查； 9、负责业务合作网点的协调、日常追踪、日常培训和督导； 10、领导交办的其他工作。 第八条 个人级别客户经理（试用期客户经理、中级客户经理、高级客户经理、资深客户经理）岗位职责 1、拜访客户、发展客户、完成任务指标； 2、每周向直接上级提交客户拜访记录，听从管理、辅导和工作分配； 3、每日参加所在部门的晨会，按时参加例会、周会； 4、每天填写工作日志和客户服务记录； 5、听取客户意见、建议，提供信息、咨询等服务； 6、协助并配合营业网点招聘、管理、考核客户经理； 7、承担本营业网点一定的产品研发及客户咨询服务工作； 8、领导交办的其他工作。 第九条 客户经理的组织归属 1、营业网点统一招聘的客户经理，由营业网点统一分配给指定的营销团队长、营销类督导或营销总助管理，并形成直接隶属关系。 2、客户经理（推荐人）增员新人（被推荐人）时，直接形成推荐关系（原则上不再发生变化），如果推荐人尚未拥有营销团队长、营销类督导（营销总助）身份，被推荐人暂归推荐人的部门经理即营销团队长、营销类督导（营销总助）管辖，当推荐人拥有营销团队长、营销类督导（营销总助）身份时，被推荐人转归推荐人直接管辖。 3、营销团队长、营销类督导（营销总助）经考核丧失其身份或离职时，其原管辖的各级客户经理划归上一级部门经理直接管理，如无上级部门经理，则直接由营销部经理管理直到形成新的部门为止。 4、客户经理可转岗为中后台人员，但不得转为经纪人，转岗后提成按其岗位职责确定。客户经理离职后，其客户统一归属营业网点（经纪关系转为客户服务部），不得归属给其他客户经理。 5、当被推荐人的职级超越其推荐人连续两个季度后，被推荐人与推荐人的直接隶属关系不复存在。 第三章 客户经理的聘用与解聘 第十条 各营业网点根据业务发展需要，结合当地实际情况，自行组织招聘工作。 第十一条 客户经理招