2019年证券从业《市场基本法律法规》考点精选：擅自公开或变相公开发行证券的特征.docVIP

2019年证券从业《市场基本法律法规》考点精选：擅自公开或变相公开发行证券的特征 导语：“2017年证券从业《市场基本法律法规》考点精选汇总”供考生参考。更多证券从业资格考试相关内容请访问###证券从业资格考试频道，或搜索“###官微”微信公众号。 　　擅自公开或变相公开发行证券的特征 　　擅自公开发行证券的特征：非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式 　　变相公开发行证券的特征： 　　(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 　　(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票。 　　(3)向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。 　　考点练习： 　　1、下列(　　)属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。 　　A.没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款 　　B.给投资者造成损失的，理应与发行人承担按份额赔偿责任 　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格 　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款 　　参考答