台北市期货商业同业公会期货经理事业经营全权委托期货交易业务操作.pdfVIP

{业务管理}台北市期货商 业同业公会期货经理事业 经营全权委托期货交易业 务操作 台北市期貨商業同業公會期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操 作辦法 第 一 章總則 第 一 條 本辦法依期貨經理事業管理規則（以下簡稱管理規則）第三十七條第一項規定 訂定之。 第 二 條 期貨經理事業（以下簡稱受任人）經營全權委託期貨交易業務，應依期貨交易 法令、本辦法與本公會章則、自律公約及其他相關規定辦理。 第 二 章 業務推廣與招攬 第 三 條 受任人為推展全權委託期貨交易業務，得從事業務推廣與招攬，凡與潛在客戶 或已簽訂期貨交易全權委任契約之委任人當面洽談，或以電話、電報、傳真、 其他電子通訊及各種書面方式聯繫，或以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報 章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告等方式 推廣或招攬全權委託期貨交易業務之行為均屬之。 第 四 條 受任人從事全權委託期貨交易之業務推廣與招攬活動，不得有下列情事： 一、對期貨交易性質內容為不實陳述或強調獲利而未同時說明相對之風險。 二、內容涉及現貨市場或期貨市場之交易研究分析意見或建議。 三、隱匿重要事實，有誤導公眾之虞。 四、對所提供期貨交易服務之績效，以不實之資料或僅使用對其有利之資料 作誇大之宣傳。 五、使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，未顯著 說明其功能限制。 六、為保證獲利或負擔損失之表示。 七、引用各種推薦書、感謝函、過去績效或其他易使人認為確可獲利之類似 文字或表示。 八、藉財政部證券暨期貨管理委員會（以下簡稱證期會）核准經營全權委託 期貨交易業務，作為證實申請事項或保證全權委託交易資產價值之宣傳。 九、使人誤信能保證委託本金之安全或保證獲利者。 十、提供贈品或以其他利益為不正當之推廣或招攬。 十一、以過去之操作績效作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告。 第 五 條 受任人為全權委託期貨交易之業務推廣與招攬活動而製作之有關資料，於對外 使用前，應先經內部適當審核，確定內容並無不當或不實陳述及違法情事；其 中有關宣傳資料及廣告物之形式、內容、製作及傳播等相關事項，應依本公會 之管理辦法辦理。 第 六 條 受任人於從事全權委託期貨交易業務推廣與招攬活動時，就其製作之簡介或說 明之內容，涉及服務項目、資格條件、經理績效或其負責人、業務員與其他從 業人員之資歷等基本資料，應提示正確及完整資訊供客戶參考。 第 三 章 契約簽訂與帳戶開立 第 七 條 受任人應訂定經營全權委託期貨交易業務之作業程序，其內容應包括期貨交易 全權委任契約之簽訂、帳戶之開立、期貨交易之執行、保證金與權利金之收付、 結算交割之方式、逾越法令或期貨交易全權委任契約所定限制範圍之交易（以 下簡稱越權交易）之處理、審查申請案件之流程及不同部門或人員之負責事項 等，並於實際執行時，確實按步驟操作。 第 八 條 受任人受理委任人申請全權委託期貨交易時，應請委任人填寫全權委託期貨交 易申請書（範本如附件一、二）及委任人資料表（範本如附件三、四），並請委 任人於簽訂期貨交易全權委任契約前，檢附相關證明文件，依下列規定辦理： 一、委任人為自然人者，應持身分證明文件辦理並簽名或蓋章。 二、委任人委由代理人代辦申請手續者，由代理人持委任人與該代理人之身 分證明文件及委任人親自簽名或蓋章之委託書代為辦理。 三、委任人為法人或其他機構者，應由被授權人檢具委任人出具之授權書、