证券业考试基础知识试题回顾.pdf

证券业考试基础知识试题回顾 股息的具体形式,多选:现金,股票,负债,建业 代办转让系统,多选:NET系统,STAQ系统,退市公司 , : , 政权交易所形式多选 公司会员 境外外资股,多选:H\N\S股 龙债券发行人是亚洲,投资者是亚洲.判断:对 首次公开发行股票以询价方式确定发行价格判断对, : 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称一级市场,初级市场.判断:对 证券投资保护基金,来源,多选:A交易手续费20%,B营业收入0.5-5%,C冻结资金的利息收入,D捐赠, 全选 , : , . 多选两种基本套期保值 多头空头两个选项 CAPM,资本资产定价理论.APT,套利定价理论和布来克 斯科尔斯期权定价理论采用了套利定价技术- MM定 理 1.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 (单选题) 2.1918年成立中国人自己创办的第一家证券交易所 北平证券交易所(单选题) 3. , ( ) 证券投资基金起源于英国盛行于美国单选 4.1868年由英国政府出面组建了海外和殖民地政府信托组织,公开向社会发售受益凭证,是公认的最早 的基金机构.(判断题) 5.lof基金与etf基金的交易区别(多选题) 6.欧洲债券试题多次考到 单选 多选和判断都有出现, 7.全额包销和余额包销的定义 (单选题中出现) 8.资本利得概念 (判断题) 多选 中国最早出现的证券交易机构 a上海股份公所 b上海众业公所 12 1 月 号上午 基础 多选题 １．按基金投资分散化程度可将股票基金分为 （）股票基金？ Ａ一般化股票 Ｂ特需化股票 Ｃ特 种化股票 Ｄ专门化股票 多选题 ２．证券是指 （）Ａ各类记载并代表一定权利的法律凭证 Ｂ是一种有价证券 Ｃ用以证明持有人有 权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益 Ｄ是社会各类经理主体为筹集资金而向债券出具的，成若 按一定利率定期制服利息并到期偿还的债权债务凭证． 多选题 ３．契约型基金管理人必须依法按基金契约规定的 （）进行投资安全保管基金财产？Ａ不记得了 Ｂ Ｃ Ｄ 多选题 ６．股票价格指数期货的交易单位是 （）？单选题１分 ７．上证红利指数是指由上海交易所上市的先进股息率高，分红较稳的１００只样本股．．．．． 应 该是５０ 后面的省略了 ｀｀判断题 ８恒生中国内地指数分恒生中国企业指数和恒生中姿企业指数．判断题 ９．外资合营企业三年内外资比列不得超过１／３． 判断题 １０．证券公司的注册资本应是实缴资本．判断题 １１．证券业人员的行为准则包括？Ａ保证性行为 Ｂ保险性行为 Ｃ禁止性行为 Ｄ鼓励性行为 多选题 １２．ＥＴＦ跟ＬＯＦ的不同？ 多选题 中国人自己创办的第一家证券交易所北平交易所是 （）夏天成立的？ １９ １８ 单选题 基础题:新泛欧交易所有哪几家交易所合并而成.(多选) 判断：国有企业是否可以买卖上市公司股票。 选择：股改后，禁售期是多少个月：12个月。 中小板与主板有什么主要的区别，即有什么交易制度上的不同。比如涨跌停制度等，我记不太清了。 心理分析，技术分析，基础分析，学术分析的内容，以什么什么为主要目标。哪个是以“战胜市场”为 主要目标。 管理证券分析人员的协会叫什么：中国证监会证券从业人员什么什么会，这道题太恶心了。 股市上涨，操作股指期货的结果：卖出买入期货是否增加系统风险等。 证券市场按什么什么分类可分为：股票市场，债券市场，衍生品市场。 《清迈宣言》有哪四项内容。 美国 《金融服务现代化法案》使得金融业混业经营。 中国第一个国人自己建立的证交所是哪个：北平XXX，天津XXX，上海XXX。 上海以前外资建立的交易所有哪些：XXX，不记得了。 √ 如果允许卖空，三种证券组合的可行域是哪个：一条直线，无限区域 ，有限区域，等 由于上证50ETF申购赎回是以一篮子股