证券交易预测题3.pdf

2010年证券从业资格考试证券交易押密试题 A．《风险提示书》 ( 60 0.5 30 B 一、单选题 共 题，每题 分，共 分。以下备选答 ．《证券交易委托代理协议》 案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) C．《客户须知》 1.新中国证券交易市场最先试办的业务是 （ ）。 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》 A．国库券转让 10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督 B．股票柜台买卖 管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得 C 30 ．企业债券转让 或者违法所得不足 万元的，处以 （ ）罚款。 D A 1 5 ．人民币特种股票在交易所买卖 ． 倍以上 倍以下 2. B 3 30 （ ）不属于在我国强调公开原则的具体内容。 ． 万元以上 万元以下 A C 30 60 ．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 ． 万元以上 万元以下 B D 1 10 ．股份公司的所有事项必须及时向社会公布 ． 万元以上 万元以下 C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 11.关于我国证券经纪业务，下面表述 （ ）是不正确 D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布 的。 3.下列关于认股权证的表述中，正确的是 （ ）。 A．证券公司可接受客户的委托 A．认股权证不能在场外市场交易 B．证券公司不赚差价 B．认股权证的交易方式与股票交易类似 C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收人 D．从内容上看，认股权证具有期货的性质 D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所 D．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司 规定的证券交易收费标准 12. B 发行的股票 上海证券交易所 股买卖委托，一个交易单位的标 4.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是 （ ）。 准为 （ ）。 A A 100 ．投机收入 ． 股 B B 500 ．佣金收入 ． 股 C C 1000 ．投资收入 ． 股 D