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浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金 更新招募说明书 （2011 年第1 期） 基金管理人：浙商基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金 招募说明书 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会证监许可【2011】267号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管 理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监 会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波 动，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。 投资有风险，投资者在投资本基金前，应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》，全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为 作出独立决策。基金投资者根据所持有的份额享受基金的收益，但同时也需承担 相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金 投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。本基金为开放式股票型基金，属证 券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 基金管理人建议基金投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金 产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行承担。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所 载内容截止日为2011年11月17日，投资组合报告为2011年3季度报告，有关财务 数据和净值表现截止日为2011年9月30日（财务数据未经审计）。 5-2 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金 招募说明书 目录 一、 绪言5 二、 释义6 三、 基金管理人 10 四、 基金托管人 19 五、 相关服务机构24 六、 基金的募集36 七、 基金合同的生效37 八、 基金份额的申购与赎回38 九、 基金的投资48 十、 基金的财产63 十一、 基金资产的估值64 十二、 基金的收益与分配71 十三、 基金的费用与税收73 十四、 基金的会计和审计75 十五、 基金的信息披露76 十六、 风险揭示81 十七、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算86 十八、 基金合同的内容摘要89 十九、 基金托管协议的内容摘要90 二十、 对基金份额持有人的服务91 二十一、其他应披露事项93 二十二、招募说明书的存放及查阅方式95 二十三、备查文件96 附一：基金合同的内容摘要97 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务97 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 102 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 110 四、争议的处理 112 五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 112 附二：基金托管协议的内容摘要 113 一、基金托管协议当事人 113 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 114 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 119