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三色勾画法： 三色勾画法： 三三色色勾勾画画法法：： 红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内 红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内 红红色色表表示示是是重重点点记记忆忆内内容容，，蓝蓝色色表表示示次次重重点点记记忆忆内内容容或或较较难难理理解解内内 容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划 容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划 容容，，褐褐色色表表示示暂暂时时需需要要记记忆忆的的内内容容或或简简单单理理解解内内容容。。现现实实中中可可用用红红笔笔划划 红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习 红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习 红红色色内内容容，，蓝蓝笔笔或或黑黑笔笔划划蓝蓝色色内内容容，，一一定定用用铅铅笔笔划划褐褐色色内内容容。。日日常常复复习习 主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定 主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定 主主要要关关注注三三色色划划线线内内容容，，考考前前快快速速浏浏览览红红色色和和蓝蓝色色内内容容，，铅铅笔笔内内容容确确定定 掌握时请擦掉。 掌握时请擦掉。 掌掌握握时时请请擦擦掉掉。。 第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内 容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者 有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形 式。 102 P1 知识点 （ ）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债 权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买 卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与 真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能 事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商 业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的 主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地 方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构 发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融 机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 2 □ 、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关 核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是 未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易， 但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。 □3、按募集方式分类，分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特定的 社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资 者发行的证券，其审核条件宽松，投资者少，不采取公示制度。信托计划和理财计划，上市公司 定向增发属私募证券。 □4、按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两个最基 本和最主要的品种。 知识点105（P3）：□有价证券特征（单选、判断）