2010年真题：期货从业人员考试法律法规部分试卷.pdfVIP

期货从业人员考试法律法规部分试卷 (5) 81.题干 :?期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ???）条件。 ? A:? 申请人前三年没有重大违法违规行为 ? B:?拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 ? C:?拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 ? D:?期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 ? 参考答案 [BCD]?? 82.题干 :?期货经营机构应当在 10 个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（ ???）。 ? A:? 聘用具有资格的从业人员 ? B:?从业人员死亡 ? C:?从业人员被解聘 ? D:?聘用的从业人员辞职 ? 参考答案 [ABCD]? 83.题干 :?属于从事期货业务的机构有（ ???）。 ? A:? 期货交易所 ? B:?期货经纪公司 ? C:?从事境外期货交易的机构 ? D:?期货投资咨询机构 ? 参考答案 [ABCD]? 84.题干 :?期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ??）。? A:? 遵守有关法律、法规、规章和政策 ? B:?遵守期货交易所有关规则及公司章程 ? C:?建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 ? D:?配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 ? 参考答案 [ABCD]? 85.题干 :?期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ??????）。? A:? 身体状况良好 ? B:?诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 ? C:?有相应的经济或者管理工作经验 ? D:?取得证券从业人员资格 ? 参考答案 [ABCD]? 86.题干 :?境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（ ???）。 ? A:? 上年底保留的余额 ? B:?年度内累计追加的保证金额 ? C:?期货赔付款的最高限额 ? D:?年度累计期货赔付款总额 ? 参考答案 [ABC]? 87.题干 :?国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（ ???）。 ? A:? 必须具有进出口权才能申请境外期货业务 ? B:? 申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权 ? C:?在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作 ? D:?没有明确说法 ? 参考答案 [A]? 88.题干 :?刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证 券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（ ??）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑 或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五 倍以下罚金。 ? A:? 散布虚假信息 ? B:?买入或者卖出该证券 ? C:?从事与该内幕信息有关的期货交易 ? D:?泄露该信息 ? 参考答案 [BCD]? 89.题干 :?期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（ ???）。 ? A:? 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 ? B:?派出机构对拟任高管人员进行考察谈话 ? C:?中国证监会对上报材料进行书面审核 ? D:? 中国证监会做出是否核准任职资格的决定