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O围泰君安证 风险控制管理职责及流程 国泰君安风险控制 管理职责及流程 二OO四年十月  国泰君安证 风险控制管理职责及流程 目录 风险监管总部与各业务部门风险管理职责分工及流程 2与数市纷苏舰市分(查拉融资总部改购并总部、圆定甚总额、代为特别让中心等)“4 职责分工及流程.灬灬,,-,---m…m -与二级市场业务部门(资产委托管理总部、证券投资总部、固定收益总部等)职贵分工及流程.…11 与经纪业务部门(营销管理总部等)职责分工及流程 (二)法律事务管理职责分工 二、风险监管总部与稽核审计总部风险管理职责分工及流程 三、风险监管总部与业务支持部门、管理部门风险管理职责分工及流程…… 四、风险监管总部业务流程——常规业务 五、风险监管总部业务流程——交办业务 六、重大事件风险管理流程 一风险监管总部与纪检监察室风险管理取职责分工,,  O围泰君安证 风险控制管理职责及流程 、风险监管总部与各业务部门风险管理职责分工及流程 在公司全面风险管理体系中,业务部门与风险监管部门共同承担着不同职 责的风险管理工作。各业务部门承担起一线风控职能,负责其内部各项具体 的风险管理工作,包括建立部门风险管理制度、落实风控措施、处置风险事 件等。各业务部门负责人是风险管理的第一责任人。出现风险事件后,事件 发生部门应提出初步处理意见或解决方案,并成为风险事件的一线处理者。 风险监管总部是公司风险管理活动的组织、协调和推动者,通过对业务 部门风控机制的建设和运行进行指导、监督,维护公司全面风险管理流程的 正常运转;并针对各业务的核心风险点展开具体监管工作,主动发现并有效 揭示风险,支持并服务于公司的各项业务经营活动  O围泰君安证 风险控制管理职责及流程 业务部门一线风控职责 1、根据国家法律法规及公司全面风险管理体系建立合理的风控制度 2、建立权责明确的内控组织架构,明确部门负责人为风险管理第一责任人。 3、根据业务主要风险点制定业务流程 4、制定实施有助于风险识别、评估及控制的措施。 5、配合并完成公司监管部门风控工作及要求。 风险监管总部风控监管职责 1、何完流程验课体系的风控职能,协助业务部门建立合理的制度体系,组织 2、检查、评价内控的有效性,对设计或运行中的缺陷提出改进意见,敦促责任部门及时纠正。 3、主动发现并有效揭示风险,支持并服务于公司业务经营活动 4、协助各业务核心风险点的风险管理工作,对风险业务的进展变化与风险状况实施过程控制。 5、完成公司交办的其他风控任务。  O围泰君安证 风险控制管理职责及流程 与一级市场 企业融资总部、收购兼并总部、固定收益总部、代办股份特别 一级市场业务部门风控职责 1、根据国家法律法规及公司相关规定建立合理的风险管理制度体系 2、建立权责明确的内控组织架构。 3、根据业务主要风险点制定业务流程 业务流程包括但不限于 一承销立项 改制辅导 文件制作 内部审核 发行上市 一持续督导 4、制定实施有助于风险识别、评估及控制的措施 包含但不限于 权限管理 决策管理 质量控制 项目集中管理(含协议、档案管理) 建立一级市场业务风险管理指标体系(含质量评价、承销风险评价)  2、突发事件方面的舆情 O思泰君安证焘 风险控制管理职责及流程 平时:研究突发事件特别是群体性事件中舆情发展变化 的特点,需要及时掌握有关的舆情动态。 前兆:及时收集报送引发干部群众思想情绪波动的苗头 性信息。 爆发:要快速反应,在“第一时间”报送突发事件舆情。 过程:要跟踪舆情变化报送态势性信息。 结束:总结处理突发事件的经验、教训。 关键词:及时反映,情况准确。  3、社会热点方面的舆情。现在社会热点问题 梄焘都在一定程度映塵鲆裥檻 发展中的一些矛盾、难点,反映了人们对自身利 益、国家发展及国际局势的关注和企盼。围绕着 社会热点,人们总会发表各种各样的意见和观点, 生各种各样的思想认识,能否正确引导社会热 点,在一定程度上取决于我们能否准确把握和分 析热点。舆情信息工作,要及时跟踪热点问题的 发展变化,切实加强对热点问题的分析,揭示热 点问题产生的根源,善于提出引导舆论和解决热 点问题的对策建议。 关键词:找根源,提建议  O围泰君安证 风险控制管理职责及流程 统一的作业标准和工作模板 内核管理 保荐人内控措施 承销管理 -重大事件应急处理措施 配合公司监管部门风控工作要求 一及时报告可预见的潜在风险 重大事件同步报告制度 风险监管总部风控监管职责 1、协助一级市场业务部门建立合理的风险管理制度体系、组织架构、业务流程、控制措施