银行案件防范工作总结（共5篇汇总）.doc

　　第1篇银行案件防范心得体会 　　银行案件防范心得体会? 　　银行案件防范心得体?会 　　银行案件防范心得?体会近一时期，商业银?行不断发生违法违规案?件，尤其是一些大案、?要案，金额巨大，情节?恶劣，给银行的信誉和?社会形象带来了不利影?响，同时银行机构对操?作风险的识别与控制能?力不能适应业务发展的?问题突出，为了切实加?强对商业银行管理，坚?决遏制案件多发势头，?保证改革和发展的顺利?进，银监会决定开展以?加强制度建设为主要内?容的查防银行案件专项?治理工作，经过一段的?学习现将本人的心得体?会浅淡如下 　　近几年?来，随着银行业的竞争?加剧，每个银行都在不?遗余力进行着金融创新?推出自己有特色的金融?产品，这些经营活动对?提升他们自己在银行业?中的地位以及中国银行?业在世界银行业中的地?位起到了一定的作用。但我们也要看到由于太?刻意追求经济利益我国?银行业在推出?新产品的?同时往往忘了对相对的?制度保障进行建设，造?成有的新产品还在沿用?旧得制度进行管理有的?甚至没有制度进行管理?，这是近几来很行业不?断发生重大案件的一个?重要原因。但我们同时?也要看到近期以来发生?的一些案件也有很大一?部分在我们传统的业务?中，犯罪份子利用的也?仅仅是传统的手法就造?成了我们银行业的重大?损失。我们在执行内控?制度的过程中出了麻痹?大意，有章不循的现象?，在平时工作中没有按?照内控制度要求和业务?操作规程进行操作，只?凭自己经验和感情办事?，从而被犯罪份子利用?钻了空子。 　　在我们平?时工作中有些环节很容?易引发案件如信贷方?面贷款授权授信管理?、向关联企业多头放贷?。会计方面银行与企?业的对账制度;会计业?务的相互分离、相互制?约;业务处理“一手清?”现象;英证、押管理?;会计交接;有价单证?、重要空白凭证的使用?和保管等等。这些环节?的管理有赖相关制度的?建立和完善也有赖于制?度执行人的高度重视和?严格执行，这次活动把?防范操作风险强化案件?专项治理同加强制度建?设和深化银行改革有机?结合起来，把防范操作?风险强化案件专项治理?和完成业务经营目标结?合起来，把防范操作风?险强化案件专项治理同?增强员工风险意识、提?高员工整体素质结合起?来，必使这两个方面得?到同时的增强。 通过?这次活动，每个员工通?过进行自我教育、自我?剖析，吸取教训，警钟?长鸣，并对照有关金融?法规、银行规章制度自?我查找履行岗位职责及?遵纪守法等方面的差距?，明确今后工作的努力?方向，必将使我们银行?违法违规案件行到遏制?，案件数量不断下降。? 　　? 　　第2篇银行落实案件防范工作责任制措施 　　为将《XXXXX银行案件防范工作责任制暂行规定》落到实处，现结合零售业务专业情况制定具体措施如下一、贯彻落实各项规章制度1、零售业务处除处长主管外，由一名副处长专门负责各项规章制度的具体落实、实施。2、对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻。3、针对本部门存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题，制定配套的措施和实施细则。4、根据上一年度对执行规章制度的综合考核情况，确定重点监控行。对重点监控行实行重点监控、重点检查、重点帮扶。5、配备专职检查辅导员负责检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的问题和漏洞，及时反馈信息。二、培训学习各项规章制度1、要求零售业务专业人员每月学习规章制度的时间不少于2个小时。2、对零售业务科长和检查辅导员每年对规章制度的培训不少于2次，对全体零售业务专业人员的培训每年不少于8小时。三、调研分析规章制度落实情况1、每月组织一次全行内控制度执行情况汇报会，及时反馈各支行在内控防范中存在的漏洞和薄弱环节，零售业务处根据所反映的问题提出限期整改要求。2、每半年召开一次规章制度执行情况分析会，每年召开一次案例分析会，及时调整工作重点和防范风险的手段。3、定期编发《辅导员通讯》，及时交流各支行执行规章制度的情况，表扬和推广好的经验和做法，批评和督促执行规章制度不力的部门和存在的问题。四、加强检查，确保制度落实1、对各项规章制度的执行情况实行定期与不定期、全面与专项、突击与重点相结合的检查。2、每季对零售业务科抓内控防范情况进行检查，检查零售业务科长和储蓄所主任是否按要求进行各项检查，检查零售业务科和事后监督各项内控管理台帐的使用、保管情况。3、全年对全行网点按40的面实行全面检查，检查次数不少于4次。 　　第3篇建设银行案件防范心得体会 　　银行（建行）案件防范心得体会 　　10月30日，作为建设银行的一名新员工，第一次有幸同网点主任一起参加了行领导组织的银行案件防范会议，在会议上，各个网点主任汇报了上个季度的案件及防范情况，会计部门张经理进一步强调了合规操作的重要性，此次会议以韩行长的总结而告终，我认真参加了学习，并仔细记录下了发