XX年9月证券从业考试模拟题(证券交易)含答案[1].pdf

《证券交易》 一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求， 不选、错选均不得分) 1.LOF 发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部 门认购上市开放式基金，也可通过( )的营业网点认购上市开放式基金。 A.基金管理人及其代销机构 B.基金托管人及其代销机构 C.基金托管人 D.基金管理人 2.上海证券交易所的指定交易制度于( )起推行。 A.1999 4 1 年 月 日 B.2000年4 月1 日 C.1998年4 月1 日 D.1997 4 1 年 月 日 3.( )可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会 4.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过( )。 A.1000 万份 B.200 万份