投资者风险承受能力评估分级标准(2018版).docVIP

投资者风险承受能力评估分级标准 一、《投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）》评分标准： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 A 3 1 3 0 0 5 1 1 1 0 1 1 2 0 特殊计分项 0 7 5 5 1 4 B 2 3 2 1 1 5 2 2 3 1 2 3 5 1 2 2 5 7 3 1 3 C 1 4 1 2 2 5 3 3 4 2 3 5 5 3 3 4 4 3 1 2 2 D 1 5 0 3 3 0 5 4 6 4 4 - 6 5 4 6 3 2 - 2 1 E 0 6 - - - - - - - 6 0 - 6 6 - - 1 特殊计分项 - - 0 《投资者风险承受能力评估问卷（适用于机构投资者）》评分标准： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 A 5 1 1 1 3 1 6 1 1 1 1 0 1 1 特殊计分项 2 0 0 3 B 2 2 2 2 2 3 6 3 2 2 3 1 2 3 2 5 2 1 5 C 4 3 3 3 1 4 6 7 3 3 4 2 3 5 4 5 4 3 4 D 6 5 4 4 0 5 0 - 4 4 6 4 4 - 6 6 6 5 1 E - - - - 4 - - - - - - 6 0 - - 6 - 7 （注：对于可多选的题目，采用其中最高分值选项。若个人客户选择15A、18E,机构客户选择15A，则执行特殊记分标准，直接被判定为最低风险承受能力等级），特殊记分项正常记分标准为0分 投资者风险承受能力分级标准 项目 最低风险等级 保守型C1 相对保守型C2 稳健型C3 相对积极型C4 积极型C5 分值下限 0 1 20 37 54 83 分值上限 0 19 36 53 82 100 投资者适当性匹配表 投资者分类结果 投资者分级结果 可直接匹配的产品或服务风险等级 普通投资者 最低风险等级 低风险 保守型C1 低风险R1 相对保守型C2 低风险R1、中低风险R2 稳健型C3 低风险R1、中低风险R2、中风险R3 相对积极型C4 低风险R1、中低风险R2、中风险R3、较高风险R4 积极型C5 低风险R1、中低风险R2、中风险R3、较高风险R4、高风险R5 专业投资者 不再细分评级 低风险R1、中低风险R2、中风险R3、较高风险R4、高风险R5