X公司 风险控制部XX年工作计划.pdf

风险控制部XXXX年工作计划 一、风险管理体系 目标：初步建立风险管理体系，预防公司大的风险，将风险控制由事 后控制逐步向事前和事中控制转移。 关键节点：空缺制度的完善，合同的审核，重大事项按流程操作，风 险的评估与日常监督改进。 措施：完善制度和流程，监督各单位按流程规定执行，加强日常的风 险监督。 推进计划： 1、落实部门岗位职能，明确专人负责的可能风险范围； 2、收集风险管理的初始信息，每月清理查找存在风险的事项， 并进行风险评估； 3、完善风险管理体系和流程； 4、制定风险管理策略；提出和实施风险管理解决方案； 5、学习优秀企业在风险管理方面的经验； 6、风险管理的监督与改进。 二、销售管理专项审计 目标：提示内部管理环节的风险控制，为销售服务，协助房地产分公 司规避销售中的法律风险，总结管理经验，达到内控制度的有效性。 关键节点：销售中的收款管理、定调价管理、售楼合同管理、营销费 1 用管理、营销合同管理、特例管理等。 措施：配齐专业审计人员，熟练了解房地产销售的整体流程，大胆开 展工作，正直审核并做出专业性的结论。 推进计划：