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{财务管理股票证券}证券从业资格考试证券交易终极预测题 D、基金 题目5：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。 A、1万元以上3万元以下 B、10万元以上15万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下√ 题目6：在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过()来实行的。 A、证券经纪人 B、证监会 C、登记结算有限责任公司 D、基金管理人√ 题目7：按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中()。 A、逆回购方的权利√ B、正回购方的权利 C、正回购方的义务 D、逆回购方的义务 题目8：实现证券和资金的收付称之为()。 A、交割 B、结算 C、清算 D、交收√ 题目9：以下不属于证券自营业务风险的是()。 A、政策风险√ B、经营风险 C、市场风险 D、法律风险 题目10：根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()来确定。 A、当日市场平均价格 B、5元 C、当日基金份额净值√ D、当日市场价格 题目11：下列说法错误的是()。 A、经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 B、只有交易