XXXX年证券交易考点最新详细总结.pdf

2010年证券交易考点总结 1986.08沈阳开办企业债券转让业务 （新中国证券市场建立的标志） 1988.04起我国先后在61 个大中城市开放了国库券转让市场 1990.12.19和1991.7.3沪深市开业 1999.7.1 证券法 实施 2005.4股权分置 1992年B股在上海证券交易所上市 证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意 决定 证券公司条件：1，公司章程 2. 3年无违法违规，净资产不低于2亿 3.注册资本 4.任职资格 从业资格 5.场所，设施 6.风险，内部控制制度 7 其他条件 经纪，咨询，财务顾问注册资本5000万 承销和保荐，自营，资产管理，其他业务，一项1亿，两项以上5亿 实缴资本 证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件 2提供充分的价格竞争发现合理的价格 3 实施公 开，公正及时的信息披露 4提供便捷的交易和服务 2002.6银行债券柜台运作 证券交易所不得从事的事项： 1）以营利为目的业务 2）新闻出版业 3）发布预测文字 4）为 他人担保 如开股东大会上市公司提前30天公告 证券交易机制目标：1.流通性2.稳定性3.有效性：高效率和低成本 证券交易特征：收益性 风险性 流动性 证券交易 公开原则的核