XXXX下半年证券发行与承销习题1.pdf

证券业从业考试辅导 证券发行与承销 第一章 证券经营机构的投资银行业务 一、单项选择题 1、意味着20 世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真 正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。 A. 《证券法》 B. 《格拉斯-斯蒂格尔法》 C. 《金融服务现代化法案》 D. 《证券交易法》 2、1927 年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A. 《国民银行法》 B. 《麦克法顿法》 C. 《格拉斯?斯蒂格尔法》 D. 《金融法》 3、我国股票发行监管制度在 1998 年之前，采取( )双重控制的办法。 A.发行速度和发行企业规模 B.发行规模和发行企业数量 C.发行速度和发行企业数量 D.发行种类和发行规模 4、中国证监会的现场检查包括( )。 A.机构、体制与人员的检查 B.财务处理办法的检查 C.规章制度的检查 D.机构、制度、人员的检查和业务的检查 5、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后 ( )个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩 余时间及其后( )个完整会计年度。 A.1，2 B.2，1