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《证券交易》模拟试卷二 一、单项选择题 （在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5 分，共30 分） 1. 根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的 《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和 《关于深市新 股资金申购上网发行的补充通知》的规定，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者 按询价区间的 （ ）进行申购。 A. 下限 B. 上限 C. 中间价 D. 任意价 2. 债券质押式回购报价为 （ ）。 A.“每百元资金到期年收益” B.“每百元面值的价格” C.“每百元面值债券到期购回价格” D.“每百元票面收益率” 3. 融资融券业务，是指 （ ）向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的 经营活动。 A. 证券公司 B. 商业银行 C. 登记结算公司 D. 客户交易对方 4. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A 股现金红利派发除息日为 （ ）。 A.T+2 日 B.T+3 日 C.T+4 日 D.T+5 日 5. 证券公司自营买卖业务的特点之一是 （ ）。 A. 交易的无风险性 B. 收益的稳定性 C. 决策的自主性 D. 数量的不变性 6. 下面的 （ ）不属于证券交易特征。 A. 安全性 B. 流动性 C. 收益性 D. 风险性 7. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中 （ ）的一方。 A. 融入资金、享有债券质权 B. 融入资金、出质债券 C. 融出资金、出质债券 D. 融出资金、享有债券质权 8. （ ）的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。 A. 发行登记 B. 送股登记 C. 变更登记 D. 退出登记 9. （ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 10. （ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度， 对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。 A. 董事会 B. 业务决策机构 C. 业务执行部门 D. 分支机构负责人 11. 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合 （ ）条件的申报为有效申报。 A. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的120%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于 上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% B. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于 上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% C. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于 上述最高申报价与最低申报价平均数的140%且不低于该平均数的60% D. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于 上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% 12. 申请设立证券营业部的证券公司应当在近 （ ）没有因违法违规受到中国证监会的处罚。 A. 半年 B. 1年 C.2 年 D.3 年 13. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的 （ ）。 A.50% B.60% C.80% D. 100% 14. 以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为 （