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《经济史中的结构与变迁》读书笔记 《经济史上的结构与变迁》是美国著名经济学家道格拉斯  .C. 诺思的经典力 作，作者以新制度经济学的理论为核心，在对新古典经济学假定修正的基础上， 运用交易成本、 公共产品、 相对价格等分析工具， 建立了以经济史的经验性材料为论据的制度变迁理论， 从而构筑起包括所有权理论、 国家理论和意识形态理论在内的新经济史学理论体系。 本书中，作者诺思通过对历史的考察，总结规律，从而提出一个假说，即制 度对于经济增长有重要作用； 甚至推出制度重于制度重于技术的推论。 如诺斯在 书中举得例子： 在 1600年—— 1850年间，世界海洋运输业中比呢没有发生用轮船 代替帆船之类的重大技术及步， 但这期间海洋运输的生产率确有了很大提高， 这 又作何解释？诺思教授通过 《 1600—— 1850年海洋运输生产率变化的原因》 一文， 明确指出尽管这一时期海洋运输技术没有大的变化， 但由于海洋运输变得更安全 和市场经济变得更完全， 因此，船运制度和市场制度发生了变化， 从而降低了海洋运输成本， 最终使得海洋运输生产率大有提高。 通过对经济史和古典经济学的 研究，通过对人类经济史尤其是产业革命的再认识， 诺思教授提出了一个令人耳 目一新的结论： 对经济增长起决定作用的是制度因素而非技术因素。 因为诺思把 制度看成是为约束在谋求财富或本人效用最大化中个人行为而制定的一组规章、 依循程序和伦理道德行为准则。它为人类提供了一个可以在其中相互作用的框 架，使协作和竞争关系得以确定， 从而构成了一个社会， 特别是构成一种经济秩 序。换言之，人类文明的发展是在一定的制度框架内进行的， 制度在指导和决定 经济活动时起到激励或抑制的作用， 决定这一个社会基本的福利和收入分配。 所 以在诺思看来，一个可以提供适当的个人刺激的有效的制度是促使经济增长的决 定性因素。 诺思认为，由于人类受自身生产能力和生存环境的约束， 随着人口的增长将 导致资源的稀缺， 加剧资源利用的竞争， 从而要求明确所有权， 所有权的建立即激励机制的形成可促进经济增长，但在现有技术和组织制约下，所有权的界定、 裁决和行使代价极为高昂， 于是国家作为一种低成本的提供所有权保护和强制力的制度安排应运而生。国家规定着所有权的结构并为最终所有权结构的效率负 责。此外，由于意识形态提供了一种价值和信念， 可以节约个人与社会达成协议 的费用，以及约束个人行为的衡量费用，所以成功的意识形态更能有效的克服 “ 搭便车” 行为。 诺思认为制度变迁的原因、 动力都源于经济人对收益与成本的 比较，只有在预期收益大于与其成本的时候，制度变迁才会发生。但是，当用这 一理论解释另一些历史的时候却陷入了困境， 因为历史事实证明即使是在预期收 益大于成本时，制度变迁并不一定发生。 于是诺思用意识形态理论解释这一缺陷，以使其制度变迁理论能合理。 至此，诺思教授已成功的构造了一个包括产权理论、国家理论和意识形态理论的制度变迁理论框架。 本书的结构分为三篇。 第一篇为理论部分， 也是全书的基础和精华部分， 在这一篇，诺斯系统阐述了他的国家理论、 意识形态理论， 并运用交易费用理论对历史中的经济组织进行了分析； 第二篇为历史部分， 用制度变迁的理论来分析历史，进而以历史的发展演变来验证理论， 本篇分析了两次经济革命及其结果、 古 代世界经济的变迁与衰落、 封建主义的兴衰、 近代欧洲的结构与变迁、 产业革命和 1789-1914年美国经济的结构与变迁；第三篇是理论与历史的结合部分，也是 全书的总结部分。 一、产权理论、国家理论和意识形态理论 1. 产权理论 诺思认为，由于人类受自身生产能力和生存环境的约束，  随着人口的增长将 导致资源的稀缺， 加剧资源利用的竞争， 从而要求明确所有权， 所有权的建立即 激励机制的形成可促进经济增长，但在现有技术和组织制约下，所有权的界定、裁决和行使代价极为高昂， 于是国家作为一种低成本的提供所有权保护和强制力的制度安排应运而生。但诺思在制度变迁理论中对产权理论并没有多大的发展， 可诺思教授处理问题的独到之处则是将产权理论与国家理论结合起来。 下面具体 讲了国家和产权相结合时的理论。 2. 国家理论 国家的起源有两种理论， 即契约理论和掠夺理论。 契约理论认为， 国家是选民达成契约的结果， 他要为选民服务， 并且由于契约限定着每个选民相对他人的 活动，因而契约对经济的增长具有重要的作用。 掠夺理论则认为， 国家是某一特 定集团或阶级的代理者， 国家的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入，掠夺性国家通过界定一套产权，以使权利集团收益最大化。但是，历史表明，现实中的国家往往居于这