2011年外审需准备的资料.docVIP

外审各项目： 从历年认证中心对我单位的审核情况来看，我们对审核重点进行了整理，总结了以下49项，请各项目总工对以下各项按照部室进行分工，作好相关内业准备工作。另外，给你们发去的“三体系在施工项目的实施指导”请项目各部室对此进行学习，该指导基本涵盖了贯标的所有内容，可以根据“程序文件”、“管理办法”以及“三体系在施工项目的实施指导”对本项目的资料进行完善。 1、项目部组建文件：如果是以集团公司资质中标的要有集团公司下发的组建文件，否则要有公司组建项目部文件；项目经理任命文件，项目经理资格证书、及安全证书； 2、项目所有人员台账； 3、施工合同； 4、合同变更情况、工程变更以及人员变更的相关手续； 5、公司机关对项目的成本评估及责任书； 6、项目部的责任成本管理情况：责任成本管理制度、责任书、对下成本管控的监督检查记录；对上、对下的每月成本分析情况； 7、项目部施工预算、单价测算等“二次分解”工作的开展情况； 8、验工计价情况（包括对上、对下签字确认情况）；项目部对劳务队伍的验工计价情况（没有计价的要有验工情况记录）； 9、劳务队伍施工资质、劳务合同情况；对劳务队伍的工资发放情况（签字不能一人代签，要摁手印或本人签字）；劳务上场人员动态管理台账；与劳务队伍单独签定的安全生产责任书或（协议）情况；对劳务队伍的进场安全教育培训资料（培训人员名单与劳务人员的动态台账要能对应上）；对劳务队伍的超耗材料情况如何规定； 10、施工现场调查报告； 11、图纸审核记录，要有监理、业主的确认； 12、设计单位的技术交底； 13、工程部提供的工程量清单要有对工程量的计算过程、与设计、现场实际消耗的能否对应、对应不上的要有变更情况记录；开累完成的工程量； 14、交接桩记录、测量技术方案、控制网复测成果、测量仪器检定证书、测量原始记录、测量人员岗位证书； 劳务队伍自带测量仪器的管控。要对其建立台账并验证其检定证书有效性；劳务队伍测量人员能力验证工作记录； 15、项目部施组的审批情况、质量、安全、环保目标在施组中的体现；重、难点工程情况；创优规划等 16、各专项施工方案、作业指导书的审批情况、交底情况（交到作业人员）； 17、技术交底情况（包括签字、施工工序、技术要求都要记录清楚）； 18、开工报告中进场设备要与现场使用设备相符，不相符的要能解释清楚； 19、桩基础的试桩总结以及桩基检测报告 20、砼、钢筋、水泥的实际消耗量与设计需用量之间能否对应上，它们之间的节超分析以及改进措施相关记录； 21、项目部质检资料和过程控制情况记录：包括施工日志、隐检、验评资料要填写规范，签字完整，和试验报告（包括砼强度报告、砼配合比设计等）对应上，要有可追溯性；QC小组的注册情况、科技立项情况等； 22、项目特种作业人员台账、证件，台账要登记清楚，属于哪个队伍，要查找方便； 23、项目部危险因素、环境因素的识别记录；识别评价要反映此工程的特点,针对本项目实际存在的重要危险源、重要环境因素；对重要危险源、重要环境因素是如何管控（其中重要危险源要列出它的危险部位、施工里程）；高危工程专项方案的编制计划； 24、安全专项资金的使用计划；安全投入情况； 25、安全技术责任网络情况：对本项目高风险工点的安全责任网络要明确，尤其是隧道安全安全技术责任体系：按照作业面建立行政指挥、技术、安全、质量、试验、测量、设备设施保障、火工品等责任人员。 26、针对本项目的高风险隧道要有风险评估报告 27、安全人员的配置情况：台账（包括劳务队伍）每一支劳务队伍至少配备一名专（兼）职安全员、证件； 28、各工序的安全交底记录，要交至工班作业人员； 29、项目总体应急预案与各专项应急预案以及培训教育情况；（应急预案的格式要接照新导则格式来编写，“新导则”见附件，针对本项目的重要危险源编制的应急预案要有演练记录）。 30、项目涉及既有线施工的要有施工安全防护方案、既有线施工安全教育、配合施工安全协议书的签订情况、应急预案等。 31、特种设备的产品质量合格证明以及安装技术文件和资料；定期检验和定期自行检查的记录；特种设备的日常使用状况记录、日常维护保养记录、安全鉴定情况，特种设备投入使用前要组织设备安装单位、使用单位共同验收，形成验收记录等。 32、火工品管理情况：出入库登记记录、装药和监炮记录、爆破器材的监管情况记录； 33、超前地质预报相关资料（包括预报计划、监控量测的相关资料；相关安监人员的培训资料； 34、监理通知单的回复情况、监理例会的相关资料； 35、业主、项目部自行组织的的各种检查情况记录； 36、法律、法规的收集情况要结合本项目实际；要进行合规性评价； 37、项目部的环境监测情况； 38、施工现场临电管理：根据施工现场临时用电安全技术规范ＪＧＪ４６－２００５相关要求，完善本项目用电管理资料