房地产信托项目尽职调查清单及目录.docxVIP

精品文档 清单说明 本文件清单作为项目开展和推进的基础，请公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题： （1）如公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件 “有 ”一栏处画 “√ ”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。 （2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件 “无 ”一栏处画“×”；如该项文件尚未取得，请在该项文件 “备注 ”一栏中注明 “尚未取得 ”并写明预计取得的时间。 （3）对于公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。 本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。 按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。 为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序 清楚标明编号。如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明 /解释。 根据公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调 查清单。 如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确保在理解问题含 义及意图后再进行回答。 对于公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！ 关于 XXX信托计划的 法律尽职调查清单 注：本清单适用于 公司 . 精品文档 序号 文件明细 有 无 备注 第一部分 公司文件 一、基本情况 1 2 3  公司简介 公司证照 /文件、资质、荣誉（包括但不限于营业执照、组织机构代码证、税务登记证、银行开户许可证、银行贷款卡、房地产开发企业资质证书、域名备案证明文件、商标权证书、专利权证书、质量管理体系认证、环境管理体系认证等） 加盖工商查询专用章的公司及关联企业全套工商登记资料 （律师陪同工作人员现场调取） 公司股权架构图及关联方信息 公司法定代表人、董监高人员身份证复印件及简介 公司组织机构图 企业信用报告（银行版） 公司银行账户明细 ( 包括基本账户、一般账户和税务专户 ) 8 二、业务收入与成本支出 公司近三年审计报告 公司近三年主营业务收入情况、主营业务收入与收入总额 2 占比 公司近三年管理成本、主营业务成本情况 . 精品文档 序号 文件明细 有 无 备注 三、财务状况 融资情况 银行贷款清单及协议（债权机构名称、贷款款项、币种、 1） 利息率、还款日期、担保方式、已偿还金额）、还贷情况及计划 其他形式的融资（如融资租赁、信托、应付票据、保理融 （ 2） 资、小额贷款等）清单、协议、协议履行情况 3） 民间借贷清单及协议、借款凭证、还款情况及计划 4） 公司与股东、实际控制人之间的借款情况说明、协议、凭证 2对外担保 1） 公司为他人提供担保（包括保证、抵押、质押等）情况清单、主债务合同 /担保协议、偿还情况说明及担保登记文件 2） 公司为股东提供担保（包括保证、抵押、质押等）清单、内部决策程序、批准与授权、协议、偿还情况说明及担保登记文件 四、重大资产及重大合同 1 2 3  土地使用权清单、土地使用权出让协议、土地使用权出让金缴费凭证、契税 / 印花税缴税凭证、土地使用权证、登记状态 房产清单、购房协议、购房款缴款凭证、契税 /印花税缴税凭证、房屋所有权证、登记状态 其他重大资产（如重大生产设备、办公家具、固定装置、车辆等）清单、购置协议或其他权利证明文件、现状 租赁资产的租赁协议、租金支付凭证 . 精品文档 序号 5 6 7  文件明细 有 无 备注 以公司主要资产设置担保或他项权利（如抵押、质押、留置）的主合同、担保合同、设立担保所取得的批准或授权文件（如有）、登记备案文件 项目建设合同（指合同金额超过该公司净资产 5% 且尚在履行期的合同） 其他重大合同 1） 项目合作开发合同 2） 商场合作协议 3） 与公司日常运营相关的其他重大合同五、关联方及关联交易 公司外部组织结构图 /表（包括母公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业及与公司为同一实际控制人的其他关联公司）、上述公司的营业执照、公司章程、最新 1 验资报告、上年度或最近一期的审计报告、股权转让协议 及支付凭证、母子公司为此次股权变更所作的股东会决议 及章程修正案 2 3  如公司关联企业中有投资担保公司或系地方融资平台股东的，请提供营业执照、章程和经营资质证照 如公司与关联企业存在关联交易的，请提供详细清单、关联交易的定价规则、关联交易的决策程序、关联交易的批准与授权文件、协议、转款凭证 六、行政处罚 / 行政复议、诉讼与仲裁或强制执行 . 精品文档 序号 文件明细 有 无 备注 涉及公司、公司股东、公司董事、监事、财务负责人等高 级管理人员已经发生或可能要发