内审员如何有效开展工作剖析.pptVIP

内审员如何有效开展工作 杨胜迁2012.06 page  如何编制检查表 二、如何正确记录审核证据 三、如何编制不符合报告 page  管理体系内部审核流程图 编制质量管理体系计划 成立审核小组 发往相关部门 编制本次审核通知 审核实施:首次会 现场审核、末次会议 审核安排、编制审核检查表 审核报告 不符合报告 分发相关部门 发往相关部门 提供管理评审 纠正措施的制订和实 纠正措施有 效性跟踪验 page 标准实施持续改进 记录保存  4.0内审工作流程 4.1内部审核计划的编制与准备 4.1.1每年年初,质量负责人根据管理体系远行情况,编制《内部审核年度计划表》,报总经理批准后,对管理体系审核 进行组织准 4.1.2计划内的内审至少一年一次,且要罚盖管理体系的所有要素和部门 4.1.3当客户申诉和投诉或检测工作中发现的问题导致对本公司检测报告的正确性或有效性产生怀疑时,由质晕负责人上 报总经理批准对相关任部门和管理体系要菾实施附加内部审核。 4.1.4内部审核前两周,质量负责人负责组建内审组,内审员应由经过培训并确认其资格的人员来担任,内审员应独立于 被审核的工作。质量负责人编制《内部审核实施计」 报总经理批准后发放给各受审部门。 4.1.5内审员根据内审计划,编写《内审检查表》,明确审核的内容、方法,经质量负责人确认后,作为内审检查项目的 指引 4.2内部审核实施 4.2.1质量负责人主持召集有关人员举行内审首次会议,说明内审的目的、范困,提出内审注意事项和日程安排,首次会 议由质量负责人指定人员作好会议记录,与会人员签到 page  4.0内审工作流程 422首次会议结束后,转入现场审核,内审员在《内审检查表》的指引下,通过问、查石记录、查网文件、检查实操等方式收集审核证据 4.2.3内兩员发现不符合项应在《内兩检查表》中咩细、准描述不符合项的状况,井由受南核部门进行认。 424内审组出在每天的现场审梭结束后,召开临时会议,汇总审核结果,对当天审核中发现的不符合项、巡到的時况进行小结,以便确认发现 的不符合项的性质及安排余下的工作 42.5现场审核结束后,踬旵负责人召集内冶組昽员与跫审核部门贠責人举行末次会议,說明郈核结果和所有发现的不符合呗,并碖保贇审核部 门人员明确了解不符合项。 4.26内南组针对每项不符合项发出《内兩不合报告》,内兩员在报告中应对不符合顷作咩细描述,包括不符合爭实西反的相关标溎、 理体系文件的条款及不符合的性质,并出纠正期限,交责任部门确认后由内审员签发。 427任部门收到由内审员签发的《内审不合恪报告》后,碌快对不符合的原因进行分析,提出纠正措施,经内审組确认后实施。 428如果审核发现不符合项对检测结果已造成影聘,经总经理同意,由综合办公室书面通知喜户。 4.3末次会议完成一周内,由质负责人编制《内部审核报告》,内客包括审核的目的、范围、实施况,审核中发现的不符合项及分布情况 理体系远行有效性的说明等內晷,并由经理批滩后发至相关部门。 4纠正措施的跟踪验证 441对每份《内审不合格报告》,相关责任部门必须在五个工作日内分析原因,提出初步的纠正措施;对不做出反应者,质量负击人应加以 追查井向总经理报告。 44.2纠正捎施的执行况由内审员进行跟踪碖认,验证有效后,在《内审不合格报告》验证栏中签字,并做出纠正捎施有效性的结论。如验证 时发现纠正施未能完或或无效时,应中新发出《内南不合报告》,卢到有效为止。 4.5纠正措施如涉及到文件的修改,此时应执行《文件控制程序》 46有关内部审梭的资料包括纠正措的内容、实施结果的有效性以及所导致的文件订均应记录井档 4.7质只负责人将内部审核结果及所采取的纠正措施,提交爸理评宙,验证爸理体系运作的有效性和符合性 page  如何编制检查表 1、收集相关信息 2、按照过程方法编制检查内容 3、结合重点与难点编制 page  1、收集哪些相关信息 ①标准要求——|o900070140000sA18000PCAP ②法律法规要求及其他要求 ③体系文件要求—手册、程序文件、作业指引 ④上次审核集中的问题点——所开出的口头与书面的不符合项 ⑤已知该部门曾经发生过的管理问题  如何编制检查表 1、收集相关信息 2、按照过程方法编制检查内容 3、结合重点与难点编制  2、按照过程方法编制检查内容 ①是否根据标准与实际运行情策划岀相应的程序文件或作业引等 ②是否按照所策划的文件进行实施 ③是否根据实施情况进行相应的监测和记录相应的监泗结果 ④是否对监测结果进行评价及处理,处理记录是否保存,处理结果 是否满足要求