股票发行上市的法律知识.pptxVIP

股票发行上市的法律框架、基本规范与案例分析;内容提要;一、股票发行上市的法律框架;《公司法》关于发行上市条件的规定;《证券法》关于发行核准程序的规定;《股票发行与交易暂行条例》相关规定;部门规章与规范性文件;证监会审核备忘录;证监会审核备忘录（续）;交易所规则;二、发行审核的理念及其改革;核准制的施行;审批制与核准制的比较;发行上市基本程序;证监会的发行核准程序 ;证监会的发行核准程序(续一）;证监会的的发行核准程序 （续二）;证监会的的发行核准程序（续三）;证监会的的???行核准程序（续四）;证监会的的发行核准程序（续五）;初审报告格式;初审报告格式（续）;核准制下的审核理念;核准制下的审核理念（续）;核准制下的审核理念 ：案例一，合规性审核与实质性审核;目前的发审环境;发行市场的改革:证券发行上市保荐制度暂行办法（续一）;发行市场的改革:证券发行上市保荐制度暂行办法（续二）;询价制度：2005年实施;《公司法》《证券法》的修改与中小企业板的创新;新的要求;三、案例分析：（一）公司改制;发起设立方式 ;变更设立方式;注意事项;注意事项（续一）;注意事项（续二）;注意事项（续三）;注意事项（续四）;整体变更折股：案例一，有限公司整体变更设立不应以评估价折股（不能按评估结果调帐）;变更设立前的重组：案例二，假集体产权的明晰化 ;发起人资格：案例三，工会及职工持股会不可作股份公司的发起