中国证券市场的现状与问题.docxVIP

第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 20 页 目 录 TOC \o 1-3 \h \u 封面 1 中国证券市场的现状与问题 4 一、绪论 5 （一）研究背景和意义 5 （二）国内外研究现状 5 二、我国证券公司的发展状况 7 (一)我国证券公司的产生与发展过程 7 （二）我国证券公司在发展进程中所存在的违规行为及表现 8 1.源于信息不对称的违规行为 8 2.源于规避法律管辖的违规行为 9 3.不合理市场结构促成的违规行为 9 4.利用“开会机制”蓄意违规的行为 9 5.权力寻租导致的违规行为 9 三、对当前证券公司的监管现状分析 9 （一）我国证券市场的监管原则 9 （二）我国证券公司的监管体系 10 （三）关于我国证券公司在监督管理过程中所遇到的障碍 11 1.对证券公司监管相关法律法规不健全、不完善 12 2.对证券公司违规乱纪行为的处罚机制不完善 13 3.监管力度把握不准确，不合理 14 （四）证券市场不规范性存在的原因 14 1.政府推动运作方式与证券市场自身运作机制之间的冲突 14 2.证券市场发展的法