PB业务介绍资产托管部剖析.pptVIP

资产托管部 2016 年 6 月 Questions Q1 ：券商 PB 业务是什么？ Q2 ：我们的目标客户？ Q3 ：公司提供的服务？ Q4 ：分支机构提供的服务？ 券商 PB 业务 资金募集 基金托管 杠杆融资 运营外包 经纪业务 迅投 份额登记 估值核算 份额登记 估值核算 基金托管： 托管人接受管理人的委托，依据法律法规的规定及 合同协议的约定，作为独立的第三方， 代表基金持有人的利益 ， 为基金资产提供 资产保管 、 投资清算 、 估值核算 、 投资监督 等 服务。 基金运营外包： 是指 基金管理人 将部分 运营业务 （包括但不限于 份额登记、估值核算 等）交给 外包服务机构 来操作。 私募基金 类型 1 ： 基金业协会备案 的私 募基金管理人发行的 私募证 券投资基金 ——私募基金综合服务 类型 2 ： 期货公司资产管理 计划、基金专户产品（投 资于证券市场） ——经纪业务 1 、市场现状 24259 家私募基金管理人 34523 只私募基金 2016/6/6 数据采集 2 、发现目标客户 3 、举个例子 机构 经纪业务 的延伸 非 资管 通道 基金托管 （托管） 迅投投资 交易 （经纪） 运营外包 （运营） 一站式金融服务 1 、经纪 ? 系统定位： 机构客户 专用的交易终端 ? 系统优势： 该系统为管理人提供 风险控制、多角 色产品管理 、 策略交易、 查询统计 等功能 。 迅投交易系统 系统界面 份额 登记 估值 核算 公司外包业务系统采购自恒生电子，为客户提供 高效的运营外包服务。 2 、运营外包 资产保管 投资清算 估值核算 投资监督 信息披露 公司外包业务系统采购自恒生电子，为客户提供高 效的综合托管服务。现采用同业合作的模式展业。 3 、基金托管 1 、迅投系统申请 2 、 PB 业务服务 意向接洽 协助填写 产品要素表、 填写运营 外包服务 协议 报价 开立募集户 开立托管户 产品募集 产品成立 开立资金账户 开立证券账户 阳光审查 登录基金业协会网站 检查客户是否已备案 反馈业务 文件 签订协议 大同证券私募基金启航要素表 -0530