证券公司大企业税收风险内控调研测试报告.docVIP

PAGE 1 大企业税收风险内控调研测试报告 一、企业基本情况 （一）自身职能及架构： ⅩⅩ证券股份有限公司成立于1991年4月9日，主要经营证券经纪业务、投资银行业务、固定收益业务、客户资产管理业务、证券自营业务、证券投资咨询业务、融资融券业务、金融创新业务等，是证券行业13家上市公司之一。截止2009年12月31日公司资产总额为68，623，430，710.27元，员工3269人。公司总部设置了零售客户服务总部、机构客户服务总部、客户服务中心、投资银行管理总部、固定收益部、证券投资部、受托资产管理部、金融创新部、融资融券部等9大业务部门和合规与风险管理部、稽查部、研究所、信息技术部、人力资源部、办公室、计划财务部、督导室、基建办等9个业务支持和管理部门。公司在国内按地域设置了黑龙江、辽宁、天津、北京、上海、苏州、南通、南京等8个分公司，负责所在地区的营业部管理；在全国各地有124家证券营业部负责所在地经纪业务的拓展、品牌营销和客户服务工作。公司前十大主要股东单位投资情况列表如下： 序号 单位名称 持股数量（万股） 持股比例 1 136768.75 24.42% 2 47581.94 8.50% 3 43958.82 7.85% 4 42609.68 7.61% 5 36504.85 6.52% 6 34141.83 6.10% 7 14761.87 2.64% 8 1437