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销售子公司申报材料 销售子公司申报材料 XXXX 资产管理 （北京）有限公司 （筹） XXXX 资产管理 （北京）有限公司 （筹） 反洗钱内部控制制度 反洗钱内部控制制度 第一章 总则 第一章 总则 第一条． 为了预防洗钱活动，维护金融秩序，规范 XXXX 资产管理 （北京） 第一条． 为了预防洗钱活动，维护金融秩序，规范 XXXX 资产管理 （北京） 有限公司 （以下简称 “公司”）的合规经营运作，根据 《中华人民共和国 有限公司 （以下简称 “公司”）的合规经营运作，根据 《中华人民共和国 反洗钱法》（以下简称 《反洗钱法》）、《金融机构反洗钱规定》、《金融机 反洗钱法》（以下简称 《反洗钱法》）、《金融机构反洗钱规定》、《金融机 构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控 构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控 制指导意见》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存 制指导意见》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存 管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《中国 管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《中国 证券业协会会员反洗钱工作指引》等有关法律、法规和规章的相关规定， 证券业协会会员反洗钱工作指引》等有关法律、法规和规章的相关规定， 特制定本制度。 特制定本制度。 第二条． 本制度所指反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品 第二条． 本制度所指反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品 犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯 犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯 罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源 罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源 和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》的规定采取相关措施的行为。 和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》的规定采取相关措施的行为。 第三条． 本制度所称的恐怖融资是指下列行为： 第三条． 本制度所称的恐怖融资是指下列行为： (一) 恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。 (一) 恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产。 (二) 以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、 (二) 以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、 恐怖活动犯罪。 恐怖活动犯罪。 (三) 为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其 (三) 为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其 他形式财产。 他形式财产。 (四) 为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财 (四) 为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财 产。 产。 第四条． 公司办理基金销售业务时，根据反洗钱法规相关要求，识别客户 第四条． 公司办理基金销售业务时，根据反洗钱法规相关要求，识别客户 身份，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，确保基金账户持 身份，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，确保基金账户持 有人名称与身份证明文件中记载的名称一致，并留存有效身份证件的复印件 有人名称与身份证明文件中记载的名称一致，并留存有效身份证件的复印件