反洗钱培训考试考题(含答案).docVIP

单选题 洗钱罪有（C）种上游犯罪形式。 A.1 B.4 C.7 D.8 内幕交易犯罪和操纵证券市场罪属于以下哪种犯罪的范围（B）： A.走私犯罪 B.破坏金融管理秩序犯罪 C.贪污贿赂犯罪 D.金融诈骗犯罪 高风险客户，应（C）审核一次： A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年 初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后的（C）个工作日。 A.1 B.5 C.10 D.30 反洗钱工作档案和大额可疑交易报告，保存期限不得少于（B）年。 A.1 B.5 C.10 D.30 多选题 金融机构反洗钱工作中的义务包括（ABCD） A.建立反洗钱内部控制制度和机构，并配备人员 B.客户身份登记和审查客户身份，保存客户资料和交易记录 C.向有关部门进行大额和可疑交易报告，向公安机关报告涉嫌犯罪线索 D.保密和培训宣传 客户风险等级划分，应按照以下（ACD）风险因素，综合评价得分和实际对客户的了解和评估结果确定客户的洗钱风险等级 ： A.身份风险因素 B.职业风险因素 C