打击非法证券期货贯彻落实活动会议精神自查工作方案.docVIP

PAGE PAGE 1 打击非法证券期货贯彻落实活动会议精神自查工作方案 我营业部于9月29日（周三）下午认真组织学习了总部有关合规自查和贯彻落实打击非法证券期货活动的视频会议。学习完后，营业部全体员工更加深入认识到了证券行业合规管理和自我管理的重要性。现将我们的认识和管理方案整理如下： 持续的合规状态是合规管理工作有效开展的最终体现，证券公司应该适应资本市场和证券行业改革发展的需要。我们将从六个方面做好合规工作。 一、开户环节。严格按照开户流程进行，绝对禁止非现场开户。定期安排回访客户，了解客户的需求，及时解决客户的问题。 二、营销行为。不允许无资格人员展业，不允许进行夸大宣传或以高收益误导客户，建立健全信息隔离墙制度，防范利益冲突。采取适应我营业部业务种类和规模的有效措施，努力防范营业部与客户、客户与客户之间的利益冲突以及内幕信息的不当使用。加强自查坚决杜绝代客理财和有偿信息服务，定时抽查营销人员电话记录杜绝电话委托。强化对营销行为、特别是证券经纪业务营销行为的合规管理。现阶段，由营销活动的外部环境和自身因素所致，这一领域的违法违规行为相对易发，而且危害比较直接。我营业部应切实防范新开不合格账户和营销人员欺诈误导。 三、投资者教育“XX学堂”创办，营业部每周定于周六开展“XX学堂”知识讲座。为新老客户进行证券投资知识讲解及风险防范介绍，提高投资水平和风险意识。