外部性与科斯定理（整理）.ppt

专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会 据斯蒂格勒回忆，弗里德曼思路最为清晰，他起初也反对科斯，但辩论进行到一半时，弗里德曼忽然站在科斯一边，开始抨击所有其他在座者，半个小时后，所有的人都被说服了。 据科斯回忆，当时看到所有人都反对自己的观点，有点胆怯，但怎样也想不出自己错在哪里，所以坚持己见。后来听到弗里德曼的分析，才肯定自己获得了胜利。 ...... * 专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会 这也许是经济学历史上最激动人心的一场辩论，据麦吉回忆，当辩论者们离开迪雷克特家时，相互对望，自言自语，他们亲眼看证了经济学发展史上的一个重要时刻，感受到了eureka带来的震撼！ 这场辩论的直接后果，就是科斯于1960年在《法和经济学杂志》第3期上发表了他最重要的论文《社会成本问题》，这也是使科斯后来获得诺贝尔经济学奖的两篇论文之一。在这篇文章里，科斯系统而全面的阐述了日后广为流传的“科斯定理”背后的基本思想。 ...... * 专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会 然而第一个使用科斯定理这个术语的人，并非科斯本人，而是斯蒂格勒。 在其名著《价格理论》（1966）里，斯蒂格勒总结了科斯（1959，1960）的思想，第一次提出了“科斯定理”这个概念，并把科斯定理表述为： 在完全竞争的条件下，私人成本和社会成本将会相等。 ...... * 专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会 科斯本人在1991年获得诺贝尔奖之后，对科斯定理做了如下的陈述 ： 在我看来，我在那篇文章（Coase，1960）中所要表明的是：在一个零交易费用的世界里——标准经济理论的一个假设，各方之间的谈判将会导致促进财富最大化的安排，这与初始权利的分配无关。这就是“声名狼藉”的科斯定理。 ...... * 专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会 事实上，科斯毕生所真正关心的是我们生活在其中的真实世界，这是一个交易费用为正的世界。科斯在《生产的制度结构》（1992）中指出，他宁愿把科斯定理看作是“通向分析具有正交易费用经济的道路上的阶石”。 ...... * 专栏 一场见证了经济学历史的家庭聚会 科斯认为，在一个正交易费用的世界里，初始的产权结构对于经济效率而言是至关重要的（而在零交易费用的世界里，初始的产权分配给谁并不重要）。 科斯的上述论断，有时候被称作“科斯第二定理”。 那么，假设零交易费用的（第一）科斯定理的意义究竟何在？在科斯看来，其最重要的意义就在于动摇了庇古的传统。 ...... * 合 并 解决外部性的另一种私人对策是合并，也就是将有关当事人合并为一个整体，从而使外部性“内部化”。 回到前面造纸厂污染对渔民造成直接影响的例子。如果将造纸厂与渔场合并为一家企业，那么新企业的决策者将会同时考虑造纸厂与渔民的成本与收益。 这样，新企业面临的边际私人成本曲线就等于边际社会成本曲线，追求利润最大化的企业自然就会选择生产社会最优的产量。 ...... * 通过分析图5.1，我们可以发现当产量从QP移动到QS时，渔民得到的好处要大于造纸厂减产的损失，如果他们是一家人，那么他们的净收益就是正的！ 合 并 在现实世界中，这样的生产外部性其实是很容易内部化的。 举例：快餐店总是自己卖饮料，而电影院则总是自己卖爆米花。 ...... * 社会习俗 与企业不同，个人之间，很难通过合并来解决外部性问题。 一些传统的社会习俗（social conventions）可以被看作是为了让人们对自己产生的外部性负责。 中国是礼仪之邦，有很多传统礼仪约束着我们的行为。 举例：在看电影的时候不要聊天 在马路上不要随地吐痰 ...... * 公共对策 以污染产生的外部性为例，政府通常可以采取三种不同的对策来治理污染。 在很多情况下，私人部门的行动往往不能有效解决外部性问题，这就要求政府承担起相应的责任，通过一些适当的措施来纠正外部性。 3 2 制定 排放标准 颁发可交易 排放许可证 1 向污染 企业征税 ...... * 庇古税 以造纸厂污染渔场为例，造纸厂之所以生产无效率，是因为它的私人成本低于社会成本。 英国经济学家庇古（A. Pigou）在《福利经济学》（1920/1932）一书中提出了一种自然的政府干预办法，即向排放污染者征税，以矫正他的私人成本低于社会成本的问题，这就