华油科技：信息披露管理制度（2014年12月）.pdf

证券代码：831409 证券简称：华油科技 公告编号：2014-008 华油阳光（北京）科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的信息披露行为，保证信息披露的真实、及时、准确、 合法、完整，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则》、《全 国中小企业股份转让系统业务规则》、及全国中小企业股份转让系统发布的《全 国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》等国家有关法律、法规、规章， 制定本制度。 第二条 本制度所称“信息”是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信 息及证券监督管理部门要求披露的信息。本制度所称“披露”是指在规定的时间内、 在规定的媒体上、按照规定的方式向社会公众公布前述信息，并按规定报送证券 监督管理部门。 第三条 本制度使用的范围包括公司各部室、持股50% 以上的子公司及合并 会计报表的公司，部分条款适用于本公司的控股股东和参股股东。 第二章 信息披露工作的基本原则 第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证 披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。及时披露所有对挂牌公司股票价格 可能产生重大影响的信息。确保信息披露的内容真实、准确、完整而没有虚假、 严重误导性陈述或重大遗漏。 第五条 公司董事会全体成员及其他知情人员在公司的信息公开披露前，应 当将信息的知情者控制在最小范围内。公司及其董事、监事、高级管理人员不得 泄漏内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第六条 公司公开披露的信息必须面向所有投资者，并在第一时间将有关公 告和相关备查文件报送全国中小企业股份转让系统。 第七条 公司在全国中小企业股份转让系统指定的信息披露媒体及网站披露 公告。公司在信息披露文件公告的同时将该文件置备于公司证券部，供公众查阅。 第八条 公司发生或与之相关的事件未触及全国中小企业股份转让系统信息 披露规则规定的披露标准，但公司董事会认为该事件可能对公司股票交易价格产 生较大影响的，公司应及时予以披露。 第九条 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》的规定， 控股子公司发生收购或出售资产、关联交易及其他重大事件，视同挂牌公司行为， 应当按照本制度规定进行信息披露。 第三章 应当披露的信息 第十条 公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度 报告、中期报告，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。 年度报告中的财务会计报告应当经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计。 第十一条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4 个月内，中期报告应 当在每个会计年度的上半年结束之日起2 个月内编制完成并披露。 第十二条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监 事会应当提出书面审核意见，意见中应当说明董事会的编制和审核程序是否符合 法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地 反映挂牌公司的实际情况。 第十三条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大 事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和 可能产生的影响。 前款所称重大事件包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产 生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生 大额赔偿责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、监事或者经理发生较大变动；董事长或者经理无法履 行职责； （八）持有公司5% 以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制 公司的情况发生较大