《证券投资学》第五章证券一级市场投资.pdfVIP

第五章 证券一级市场投资 本章概述： 证券一级市场是指证券发行人以证券募集资金的发行市场， 证券发行 是证券交易的基础， 发行人、 投资人和中介人等要素构成了证券发行市场。 证券 发行包括股票发行、债券发行、基金证券等的发行。 学习目标： 掌握股票、债券、基金发行的条件、价格的确定，及其程序。 第一节 股票发行与承销 一、股票发行的条件 1、初次发行的条件 （1）股票发行人必须是具有股票发行资格的股份有限公司。 （2）发行的普通股限于一种，同股同权。 （3）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的 35%。 （4）公司拟发行的股本总额中， 发起人认购的部分不少于人民币 3000 万元，但 国家另有规定的除外；本次发行后，公司的股本总额不少于人民币 5000 万元。 （5