环境管理标准体系审核清单.docVIP

文 件 名 环境管理体系审核清单 电子文件编码 页 码 15-1 ●组织概况 (1)组织位置； (2)组织名称、地址、联络方法； (3)组织规模、性质、隶属关系； (4)组织人员结构，产品、活动或服务项目； (5)组织环境部门责任人； (6)组织装备、设施； (7)组织环境管理及环境审核历史及现实状况。 ●环境管理 (1)环境管理体系 ①是否有一个形成文件有效运行环境管理体系?[ZK)] ②环境管理体系是否包含了所需组织结构、策划活动、职责、通例、程序、过程和资源? ③是否有满足EMS运行所需环境管理体系文件并叙述其组成及内容? ——能够对组织现在或将要开展活动、产品或服务进行分析和评价，指出对环 境产生关键影响； ——能够对可能发生事故或紧急情况所产生环境影响进行分析和评价； ——能够遵守相关法律、法规要求； ——能够建立相关环境目标； ——有利于依据管理评审结果开展策划、控制、监督、纠正方法及环境管理 审核等工作。以确保环境方针有效落实； 文 件 名 环境管理体系审核清单 电子文件编码 页 码 15-2 ——建立相关环境目标； ——能够适应未来发展，依据环境改变而对应凋整。 (2)环境方针 ①环境方针是否被批谁、签署要以书面形式公布? ②此方针是否指出了组织经营活动、产品或服务对环境影响保护体系? ③环境方针是否传达成组织内部全体职员，并被了解和遵照实施? ④环境方针是否适宜可行? ⑤环境方针是针对环境目标和指标建立和评审而提出吗？ ⑥它是否包含对相关环境义务陈说和承诺。如： ——为全社会环境保护做贡献； ——在事业活动全过程减轻环境负荷； ——开发有利于保护环境、省能、省资源原材料和机器设备； ——降低浪费和资源消耗（电、燃料和材料）； ——降低或消除向周围环境中排放污染物质； ——产品设计标准应遵照尽可能降低产品在生产、使用和用后处理所造成不利 环境影响； ——尽可能采取环境保护材料、技术、控制和原材料相关不利环境影响； ——尽可能降低因为新开发项目（由战略策划带来）所造成 不利环境影响； ——满足或高于法律要求； 文 件 名 环境管理体系审核清单 电子文件编码 页 码 15-3 ——努力取得连续改善，不停改善环境工程和进行污染预防。 (3)组织结构和职责权限 ①职责权限和资源 a.组织组织机构和职责权限是怎样确立? 对于从事和环境影响相关管理、实施和验证工作人员职责、权限、义务及相 应关系是否有明确要求并形成了文件？ b.管理者是否明确要求了上述人员及各级人员以有效地实施环境管理体系和环境 行为共同负担责任和义务(引出“部门环境责任制”和“岗位环境责任制”)？ 她们是否推行了以下职权和义务？ ——为实施环境管理体系提供足够资源和适宜人员； ——确保环境方针实施； ——估计、确定和统计发生环境问题； ——经过指定渠道对上述环境问题提出处理方案； ——验证这些处理方案实施效果； ——采取补救方法，使环境领域中缺点、弊端得以纠正； ——在紧急情况下能采取应急方法。 ②验证资源和人员 a.为了验证EMS有效性而实施内部控制,组织是否要求了验证方法和程序? 并已形成文件了吗? b.为实施内部控制提供了充足资源吗? 文 件 名 环境管理体系审核清单 电子文件编码 页 码 15-4 c.为实施验证活动提供了合格人员吗? ③管理者代表 管理者代表是否由最高管理者授权同意，并是最高管理层一员？管理 者代表是否除了本职员作外还给予了根据标准建立、保持和实施EMS对应职责和权限？ ④人员、交流和培训 a.组织是否制订了书面程序以确保各层次人员全部知道并了解： ——为何要实施EMS及其相关环境方针、目标和准则？ ——本部门、本岗位所从事活动对环境所产生实际和潜在影响？提升环境 业绩所需采取方法？ ——在落实环境方针、目标中她们作用、职责和权限。 ——假如违反要求程序可能造成后果（即环境影响）。 b.是否建立、保持并实施了相关培训要求书面程序？ c.培训程序中是否要求了培训内容和实施和保持方法？尤其是对方从事对环 境有显著影响人员应有上岗要求并保留培训统计。 d.法律、法规或内部规章对人员有资格要求时，是否有经过培训资格证书和对应 工作经验？ e.是相关继续教育培训统计吗？ ⑤协议方（分供方） 文 件 名 环境管理体系审核清单 电子文件编码 页 码 15-5 a.组织怎样评价和选择符合环境要求分供方？（应提供评价方法及选择准则） b.组织是否制订、实施并保持形成文件程序，以确保其协议方了解并同 意实施环境管理体系中相关要求？ c.组织是否对其协议方能否连续地符合相关要求进行了有效监督控制？ ——必需时应签定环境确保协议； ——应建立合格分供方名册及档案。 (4)环境影响 ①对于来自内、外部利益相关