证券交易试题..docVIP

证券交易个人总结 单选题 上海证券交易所指定交易制度何时建立？1998年4月 对违法违规的交易进行监管的单位？中国证监会 单笔权证买卖数量不得超过？100万份 代办股份转让的定义？是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。 为较大额度的个人与机构投资者进行个性化服务的是什么？一对一专人服务。 证券公司对客户的融资融券最长期限不得超过多少？6个月 证券公司进行证券承销与保监、自营业务、资产管理业务最低注册资本是多少？证券承销与保荐（1亿）自营业务（1亿）资产管理业务（1亿）但开立有以上业务中任意两个及以上需（5亿） 上海证券交易所证券交易收盘价是什么？当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价。 证券交易所的会员代表由什么组成？会员代表由会员高级管理人员担任，会员应当设会员业务联系人1-4名，根据授权代位履行会员代表职责。 证券公司经济业务合规风险与技术风险?P132 只需要能够从选项中区分出哪个是合规风险的内容，哪个属于技术风险的内容即可。 某投资者当日申报，债转股500手，当时转股初始价格为20元，投资者可转换成公司股票数量是多少？500*1000/20=25000股。 证券公司自营账户，应当在几个交易日内交证券交易所备案？3日 证券公司进行自营买卖，交易方式在什么范围内进行自主选择？时间和条件 债券回购交易按什么进行申报？融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）为买入方；融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）为卖出方。 T+3滚动交收适用于什么？B股 证券账户卡的挂失，其有关投资者的数据应传送给什么机构？中国结算公司 网上定价发行认购成功者确认方式是什么？按抽签决定（摇号抽签，中签处理） 某投资者投资10000元，申购费为1.5%，则申购手续费为多少？10000*1.5%=150 在认购的股票过户前，股票权益已属于认购人，这体现了什么原则？权益与所有权一致的原则。 下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（B ） 投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物。 客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金。 将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有。 在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用。 21、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（D ） A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖。 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券 C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。 D.交易手续简单、清晰、费时少。 22、下列关于自营业务的说法，错误的是（A ） A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。 B.自营业务是证券公司以盈利为目的的，为自己买卖证券，通过买卖差价获利的一种经营行为。 C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自由或依法筹集可用于自营的资金。 D.自营买卖只能买卖买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。 23、证券营业部经纪业务内部控制的重点防范（ B） A.客户资料丢失 B.挪用客户交易结算资金 C.设备服务器故障 D.网络中断故障 24、上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（A ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例 25、某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到帐日为（ A）日。 A.T+1 B.T C.T+2 D.T+3 26、证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（B ）。 A.风险预警指示 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值 27、《标准券折算率管理办法》规定，每（B ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。 A.星期二 B.星期三 C.星期四 D.星期五 28、证券公司应当向客户明确告知（ C ）。 A.公司的不同产品 B.公司的业务风险。 C.公司的法定业务范围 D.公司的服务 29、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ B）。 A.发行