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2020-09-30 发布于山东
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证券公司反洗钱非现场监管信息汇总表.docx

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金融机构反洗钱非现场监管信息汇总表二填报单位：ⅩⅩⅩⅩⅩ证券正定府西街营业部填报日期：ⅩⅩⅩ年7月1日金融机构对公客户对私客户总数1+2 客户身份识别发现可疑情况（个）类型初次识别（个）发现问题情况（个）重新识别（个）查实问题情况（个）初次识别（个）发现问题情况（个）重新识别（个）查实问题情况（个）新建立业务关系和提供一次性服务中识别的客户身份重新识别中发现的新客户一次性交易跨境汇兑其他情形总数1 匿名；假名证件失效利用他人证件犯罪嫌疑人其他情形合计变更重要信息行为异常犯罪嫌疑人涉及可疑交易其他情形合计变更重要信息行为异常犯罪嫌疑人涉及可疑交易其他情形合计新客户一次性交易跨境汇兑其他情形总数2 匿名；假名证件失效利用他人证件犯罪嫌疑人其他情形合计变更重要信息行为异常犯罪嫌疑人涉及可疑交易其他情形合计变更重要信息行为异常犯罪嫌疑人涉及可疑交易其他情形合计新建业务可疑数限额以上一次性服务可疑数客户身份可疑数客户交易行为可疑数 ⅩⅩⅩⅩⅩ证券