国有企业技术创新机制的内涵丶特点与完善.pdfVIP

国有企业技术创新机制的内涵、特点与完善 作者： 王国进 一、国有企业技术创新机制的内涵 创新理论最早是美籍奥地利经济学家熊彼特 1912 年在他的《经济 发展理论》中创立的。20 世纪 60 年代以来，由于日本依靠模仿创新 迅速成为世界经济大国，而科技发达的美英等国在经历了 1974 至 1975 年的世界经济危机后，普遍出现“滞涨”状况，为寻找发展经 济的良方，国外对企业技术创新的研究逐渐升温。技术创新在 20 世 纪 70 年代末已成为国际性的热门问题，受到许多国家的重视。中国 技术创新的研究和实践始于 20 世纪 80 年代中期。20 世纪 90 年代初 期以来，国家先后实施产学研联合开发工程、技术创新工程（实施期 限从 1996 年至 2010 年）、知识创新工程等。目前，我国的技术创新 理论与实践活动继续深入进行，特别是技术创新机制的建设正成为技 术创新工作的中心环节。 本文认为，所谓技术创新机制是指技术创新与市场需求之间矛盾得 以不断展开和解决的一系列动力、规则、程序和制度的复杂系统。这 个系统由为技术创新项目进行方案设计、融资和投资的运行机制，协 调多方力量共同开展技术创新活动的协作机制，对技术创新项目进行 风险控制、对创新人员进行有效激励以保证项目成功实施的保障机 制，以及对技术创新效果进行绩效考核的评价机制等四个方面的基本 机制以及上述每个机制的众多子机制相互影响、相互制约构成的。而 且，只有当这些机制之间协调时，国有企业技术创新的效率才能达到 最高。因此，各机制对国有企业技术创新效果的影响可以用一个简化 的多元函数模型表示： T=F(d1D ， d2I ， d3R ， d4G) 其中，T 表示国有企业技术创新的效果，F 表示函数关系，D 表示 决策机制，I 表示投融资机制，R 表示运行机制， G 表示保障机制。 由于以上各种机制对国有企业技术创新效果的影响程度不同，因此， 本模型分别赋予它们不同权重系数 d1，d2，d3，d4 。国有企业技术 创新的效果是四种力共同作用的合力。这四种力都是一种矢量：既有 力的作用大小，又有力的作用方向。只有当上述各力作用的方向一致 时，国有企业技术创新的效果才能达到最佳。 二、相对于现代企业制度建立前，国有企业技术创新机制的特点 现代企业制度初步建立以后，我国国有企业技术创新的背景集中体 现在三个方面：第一，随着国有企业改革的逐步深入，国有企业已经 从政府的附属物变成自主经营、自负盈亏的经济实体，其自身法人产 权逐步得到落实，正在逐步建立自我激励、自我约束的机制，这使得 国有企业第一次可能出于自身的利益要求（利润最大化）而不是政府 的指令（完成国家计划）进行技术创新活动。也就是说，国有企业第 一次真正成了技术创新的主体。第二，随着经济体制有计划经济转向 市场经济，国家在绝大部分情况下已不再直接控制国有企业，而是通 过对市场进行宏观调控来管理经济，在这种情况下，国有企业就无法 寻求政府的保护，它们直接面对的只能是市场，必须加入到激烈的市 场竞争中去，这使得国有企业面临的外部压力增大，同时，市场为企 业的技术创新提供了巨大需求，这又形成企业进行技术创新的巨大拉 力。第三，由于世界经济日益一体化，科技进步的速度日益加快，国 家为增强国内企业的竞争力，在市场配置资源的基础上逐渐加大对科 技创新的扶持力度，这使得科学技术对国有企业技术创新的推力加 大。在这些因素的综合作用下，国有企业已经初步建立起来的技术创 新机制，将随着近期环境的巨大变化而面临进一步调整和完善。在这 一背景的影响下，国有企业的技术创新机制呈现以下特点： 一是运行机制权责并重。由于法人产权进一步落实后，国有企业拥 有更大的自主权并对国有资产的保值增值承担更大的责任；经济增长 方式从粗放型向集约型转变，企业降低成本的压力增大；加入 WTO 以后，国有企业面临的竞争更为严峻等等原因，国有企业进行技术创 新的频率、重要性势必大为增加，这必然要求国有企业进行技术创新 决策建立更为严格的程序，更为严密的组织，进行更为科学的论证。 由于市场体系的进一步建立，各种融资渠道大为拓宽，国家对企业进 行技术创新的直接投入却可能有所减少，国有企业进行技术创新的投 入机制将更加多元化。 二是协作机制更加灵活。从协作机制来看，随着科技体制的改革， 科研机构或被推向市场，或是与应用研究联系更密切，高校与企业的 交往也日益增多；随着技术市场的发展及对外开放，企业从外部甚至 国外引进技术的渠道大为拓宽；随着科技进步和市场需求变化的速度 进一步加快，同