私募基金投资者身份及财产证明文件清单.docxVIP

投资者身份及财产证明文件清单 投资者身份及财产证明文件清单 【适用于自然人投资者】 一、 身份判断：专业投资者 or 普通投资者 【专业投资者的条件】 *根据【证监会 130 号令】《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，同时符合下 列条件的自然人为专业投资者： 1.金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元； 2.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产 品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第（一）项规定的专业投资者 的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 【普通投资者的条件】 *不满足上述专业投资者要求的其他合格投资者为普通投资者，根据《私募投资基金监 督管理暂行办法》，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力， 投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的个人： 金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产 品、信托计划、保险产品、期货权益等。 二、 提供证明文件 1. 身份证正反面复印件和扫描件（外籍人士需提供护照复印件和*国内居住证明。） 2. 国内银行卡复印件和扫描件 3. 打款凭证复印件和扫描件（打款后提交） 4. 专业投资者提供 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等交易账户的交易流水或由单 位开具有关金融产品设计、投资、风险管理及相关工作证明 5. 金融资产证明文件或收入证明 请【专业投资者】提供如下材料（二选一） 1) 500 万银行存款证明或其他符合条件的金融资产证明； 2) 最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元。 请【普通投资者】提供如下材料（二选一） 投资者身份及财产证明文件清单 1) 300 万银行存款证明或其他符合条件的金融资产证明； 2) 最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元。 *可参考《资产证明一览表》： 金融资产证明 1 银行存款证明 中国境内银行本、外币定、活期存折；存单； 交易流水复印件及扫描件，网银账户查询结 果复印件及扫描件 有 效 期 为 打 款 时 间 前 20 个工 作日内 2 股票资产证明 券商出具的对账单扫描件及复印件，交易系 统查询结果复印件及扫描件 3 债券资产证明 银行或券商出具的国债、企业债、公司债、 可转债等证明文件复印件及扫描件 4 基金资产证明 基金公司出具的基金份额证明文件复印件及 扫描件，交易系统查询结果复印件及扫描件 5 期货权益证明 期货公司出具的交易结算单原件，交易系统 查询结果原件。 6 资管计划资产证明 资管机构出具的份额持有证明书复印件及扫 描件 7 信托计划资产证明 信托公司出具的份额持有证明书复印件及扫 描件 8 私募基金资产证明 私募基金管理人出具的份额持有证明书复印 件及扫描件 9 保险资产证明 保险公司开具的保险单现金价值总金额的证 明复印件及扫描件 10 黄金资产证明 银行出具的纸黄金证明复印件及扫描件 11 其他理财产品资产 证明 银行、信托公司、资管公司等出具的资产证 明复印件及扫描件 备注 以上资料任选，累计合计金额，但不包含本次购买的金额 夫妻双方资产可以合计，需要结婚证或户口本复印件、配 偶同意认购声明原件 如提供以上范围以外的其他证明文件，单独确认是否符合 要求 收入证明 1 纳税证明 税务部门出具的近三年个人所得税纳税证明 原件 出具 日期 为 打 款 时 间前 20 个 工作日内 2 工资流水单证明 银行出具的代发工资银行卡（活期存折）近 三年入账单原件 3 收入证明 所在单位出具的近三年收入证明原件 备注 以上资料任选其一 投资者身份及财产证明文件清单 【适用于机构投资者】 一、 身份判断：专业投资者 or 普通投资者 【专业投资者的条件】 *根据【证监会 130 号令】《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，符合下列条 件之一的是专业投资者： （一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理 公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者 登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。 （二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基 金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托 产品、经行业协会备案的私募基金。 （三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构 投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。 （四）同时符合下列条件的法人或者其