黑龙江2016年上半年基金从业资格：投资债券的风险考试题.pdfVIP

黑龙江 2016 年上半年基金从业资格：投资债券的风险考试题 本卷共分为 1 大题50 小题，作答时间为 180分 ，总分 100分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1.契约型基金和公司型基金的划分依据是__ 。 A ．基金份额是否固定 B ．法律形式不同 C ．投资对象不同 D ．投资目标不同 2. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表 之一。 A ．资产结构化理财产品 B ．利率结构化理财产品 C ．股权结构化理财产品 D ．挂钩不同标的资产的理财产品 3.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监 会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核 准的决定。 A ．3 1 B ．6 C ．9 D ．12 4.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__ 关系，债券反映的 是__ 关系，契约型基金反映的是__ 关系。 A ．债权债务；信托；所有权 B ．所有权 ；债权债务；所有权 C ．所有权 ；债权债务；信托 D ．债权债务；所有权 ；信托 5. 基金托管人需要对__ 出具意见。 A ．基金公司财务报告 B ．基 财务会计报告 C ．中期基 报告 D ．年度基 报告 6. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。 A ．血清铁减少 B ．血清铁蛋白降低 C ．血清总铁结合力增高 D ．运铁蛋白饱和度降低 E ．红细胞内原卟啉增高 2 7. 债券和其他证券三大类。 A ．证券发行主体的不同 B ．是否在证券交易所挂牌交易 C ．募集方式 D ．证券所代表的权利性质 8. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__ 。 A ．货币供应量宽松 B ．公司业绩稳定增长 C ．公司股息提高 D ．印花税税率提高 9. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__ 。 A ．防止基 财产挪作他用，有效保障资产安全 B ．促使基金管理人按有关要求运作基 财产，保护份额持有人利益 C ．计算并公告基 资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D ．防范、减少基金会计核算中的差错 10. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经 济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。 A ．发行日开盘价 B ．发行日平均价 C ．最近交易的市价 3 D ．发行日收盘价 11. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__ 。 A ．总资本和资本充足率符合有关规定 B ．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法 定人数 C ．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的 其他设施 D ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 12. 划分基 评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的 排序范围设置为（）个等级。 A ．3 B ．5 C ．6 D ．10 13. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售 业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A ．10 B ．15 C ．20 D ．25 4 14. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行 前注册资本为 1.2 亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通 股数量不得少于（）万股。 A ．1800 B ．2000 C ．3000 D ．4000 15. 在基 营销组合的四大要素中，__ 的主要任务是使投资者在 需要的时间和地点以便捷的方